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2013證券從業《證券市場基礎知識》：證券行業協會自律管理
2013年證券從業資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網校教學專家整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
第八章 證券市場法律制度與監督管理
知識點十：證券行業協會自律管理
證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。
中國證券業協會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業協會。中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業協會章程由會員大會制定，并報中國證監會備案。
中國證券業協會著力加強行業自律、行業服務和行業基礎建設，履行“自律、服務、傳導”三大職能。
（一）中國證券業協會的職責
《中國證券業協會章程》5條職責
1.制定證券業執業標準和業務規范，對會員及其從業人員進行自律管理；
2.負責證券業從業人員資格考試、執業注冊；
3.負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業人員的資質測試或勝任能力考試；
4.負責對IPO詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作；
5.其他
（二）自律管理職能
1.對會員單位的自律管理的體現。
（1）規范業務，制定業務指引。
（2）規范發展，促進行業創新，增強行業競爭力。
（3）制定行業公約，促進公平競爭。
2.對從業人員的自律管理。
（1）從業人員的資格管理。
（2）后續職業培訓。
（3）制定從業人員的行為準則和道德規范。
（4）從業人員誠信信息管理。
（三）證券業從業人員的資格管理
1.證券業從業人員的范圍。
（1）證券公司中從事證券自營、證券經紀、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。
（2）基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。
（3）證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員。
（4）證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員。
（5）中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。
2.從業資格的取得和執業證書。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業從業人員資格考試。從業資格不實行專業分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業性科目。
3.執業管理。
中國證券業協會應當建立從業人員資格管理數據庫，進行資格公示和執業注冊登記管理。
取得執業證書的人員，連續3年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書；
重新執業的，應當參加中國證券業協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。
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