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2013證券從業《證券市場基礎知識》知識點：監管重點內容
2013年證券從業資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網校教學專家整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
第八章 證券市場法律制度與監督管理
知識點七：證券市場監管重點內容
（一）對證券發行及上市的監管
1.核準制：推行核準制的重要基礎是中介機構盡職盡責。
發行監管以強制信息披露為中心，完善“事前問責、依法披露和事后追究”的監管制度；增強信息披露的準確性和完整性；同時加大對違法違規的打擊力度。
2.證券發行信息公開制度。
（1）發行信息公開
（2）上市信息公開
（3）持續信息公開
（4）信息披露的虛假或重大遺漏的法律責任
3.證券發行上市保薦制度
保薦期間分為盡職推薦和持續督導兩個階段，各個階段都有明確的保薦期限。
對于違規行為，除追究法律責任外，證券監管機構還將引進持續信用監管和“冷淡對待”的監管措施。
冷淡對待：發行企業如出現如下情形的，證監會自確認之日起三個月內不再受理保薦機構的推薦，并將相關保薦代表人從名單中去除。這些情況包括：申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；上市當年即虧損；持續督導期信息披露存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等。
（二）對交易市場的監管
1.證券交易所的信息公開制度
2.對操縱市場行為的監管。
對操縱市場行為的監管包括事前監管與事后處理。
3.對欺詐客戶行為的監管
欺詐客戶行為包括：（1）違背客戶的委托為其買賣證券；（2）不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；（3）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；（4）未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；（6）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；（7）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
4.對內幕交易行為的監管
（1）內幕交易的行為主體。能夠接觸到信息的各方主體及利害關系人。
（2）內幕信息的界定。證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。
（3）內幕交易的行為方式。主要表現為：行為主體知悉公司內幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為，或者泄露內幕信息或建議他人買賣證券等。
（4）對內幕交易的監管。
（5）內幕交易的法律責任。
（三）對上市公司的監管
（四）對證券經營機構的監管
1.證券經營機構準入監管
2.對證券公司業務的核準
3.對證券公司日常監管的主要形式
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