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2013證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：監(jiān)管的目標(biāo)和手段
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校教學(xué)專家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！
第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理
知識(shí)點(diǎn)五：監(jiān)管的目標(biāo)和手段
（一）目標(biāo)
保護(hù)投資者；保證證券市場的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
（二）手段
1.法律手段：主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。
2.經(jīng)濟(jì)手段：相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。
利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等。
3.行政手段。手段較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。
多用于證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機(jī)制尚未理順，或遇突發(fā)性事件時(shí)使用。
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