2013證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)類別

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2013/11/11 15:13:58　字體：大小

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2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校教學(xué)專家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

第七章證券中介機(jī)構(gòu)

知識(shí)點(diǎn)十七：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別

1.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、證券金融公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。

2.從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

3.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)的人員須具備證券專業(yè)知識(shí)和有兩年以上證券行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理

1.可從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所應(yīng)具備的條件：社會(huì)信譽(yù)良好；20名以上的執(zhí)業(yè)律師，其中有5名以上從事過證券法律業(yè)務(wù)；已辦理了執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)；最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

2.可從事證券法律業(yè)務(wù)的律師應(yīng)具備的條件：①最近兩年未受處罰；②以下條件之一：最近3年從事過或者與他人一起從事過證券法律業(yè)務(wù)；最近3年從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究，或者接受過培訓(xùn)。

3.禁止行為：①一家律師事務(wù)所不得為同一證券發(fā)行人、保薦人、承銷人出具法律意見。②不得同時(shí)為同一收購行為的收購人和被收購人出具法律意見；③不得為同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見。