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2013證券從業資格《證券市場基礎知識》知識點：直接投資業務
2013年證券從業資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網校教學專家整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
第七章證券中介機構
知識點十二：直接投資業務
證券公司開展投資業務，應當設立子公司（以下稱直投子公司），由直投子公司開展業務。
（一）直投業務范圍
1.使用自有資金對境內企業進行股權投資；
2.為客戶提供股權投資的財務顧問服務；
3.設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權投資；
4.投資于：風險低、流動性強的證券，以及基金、集合資產管理計劃或專項資產管理計劃；
5.證監會同意的其他業務。
（二）直投業務的合規性要求
人事方面（第1條）、業務投資方面（第2、3、4、5條）、內部制度方面（第6、7、8、9條）。
1.管理人員和從業人員應當專職，具備相應的經營管理和專業能力，不得在證券公司領取報酬。
2.建立健全獨立的投資決策機制，明確投資項目選擇標準、投資比例限制、投資決策權限以及相關業務流程，提高投資決策、執行、監督的透明度，有效控制和防范決策風險。
3.建立投資決策回避制度，直投子公司業務人員、投資決策委員會成員或者董事會成員與擬投資項目存在利益關聯的，應當回避。
4.資金投向不得違背國家宏觀政策和產業政策。
5.不得對外提供擔保，不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人。
6.建立健全風險控制制度，加強風險管理，有效控制和防范項目運作風險。
7.通過直投子公司網站公開披露公司名稱、注冊地、注冊資本、業務范圍、法人代表等基本情況，公司管理人員、業務人員投資決策委員會成員的姓名、職務和兼職情況，公司建立的各項內部控制制度，以防范與證券公司利益沖突的具體制度安排。
8.建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調查報告、項目評估報告、決策記錄等資料。
9.堅持市場化運作原則，引進專業人才，建立專業團隊。樹立品牌意識，促進合理競爭。
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