新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2013證券從業《證券市場基礎知識》知識點：證券資產管理業務
2013年證券從業資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網校教學專家整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
第七章證券中介機構
知識點九：證券資產管理業務
1.定義：證券資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。
2.資產管理業務開展資格
①公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監管規定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元；
②資產管理業務人員具有證券業從業資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人；公司具有良好的法人治理機構、完備的內部控制和風險管理制度。
3.種類及特點：定向資產管理業務、集合資產管理業務、專項資產管理業務
|
|
特點
|
|||
|
定向資產管理業務
|
一對一
|
投資方向在合同中約定
|
必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
|
|
|
集合資產管理業務
|
集合性一對多
|
投資范圍有限定性和非限定性的區分
|
客戶資產必須托管；專門賬戶投資運作
|
比較嚴格的信息披露
|
|
專項資產管理業務
|
綜合性，可以一對一、一對多
|
特定性：業務設定特定的投資目標
|
通過專門賬戶經營運作
|
|
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
