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2013證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》知識點：外資參股證券公司
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網(wǎng)校教學(xué)專家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！
第七章證券中介機構(gòu)
知識點三：外資參股證券公司
（一）外資參股證券公司的設(shè)立條件
1.外資參股證券公司應(yīng)符合的條件涉及：
注冊資本、股東資格、取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人、內(nèi)部管理及風(fēng)險控制系統(tǒng)；營業(yè)場所、其他。
2.境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件：
所在國與證監(jiān)會有協(xié)議；3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓參股股權(quán)；持續(xù)經(jīng)營5年以上，近三年沒受處罰；近三年財報合格；完善的內(nèi)部控制制度；良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績；其他審慎性條件。
境外股東持股比例：累計不超過1/3，境內(nèi)股東至少1人持股不少于1/3。
3.境外投資者持有上市公司股份的規(guī)定：
（1）持股渠道：交易所購買、證監(jiān)會批準(zhǔn)引入戰(zhàn)略合作伙伴。
（2）控股比例：內(nèi)資股東至少1人持股不低于1/3；外資股持5%以上需證監(jiān)會批準(zhǔn)。
（3）對一家上市的證券公司來講，單個外資股東持股不超20%；全部外資股東持股不超25%。
（二）內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的條件境外股東持股比例不高于1/3。
（三）外資參股證券公司設(shè)立程序（6個月，15個工作日）。
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