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證券從業(yè)考試《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》知識點(diǎn)：禁止性行為規(guī)定
【知識點(diǎn)】證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定
1.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：
（1）代理投資人從事證券、期貨買賣；
（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益；
（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；
（4）為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；
（5）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；
（6）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
2.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》
第七條規(guī)定，《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第七條第一款規(guī)定證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，除符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的部門，其業(yè)務(wù)、人員、場所、設(shè)施應(yīng)當(dāng)與證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的其他部門分開，咨詢?nèi)藛T不得在機(jī)構(gòu)其他部門兼職。
第九條規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員不得出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書。違反前款規(guī)定的，由中國證監(jiān)會暫停或者撤銷其從業(yè)資格。
第十條規(guī)定，對于不具有從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，擅自從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者人員，證券監(jiān)管部門除依《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定處罰外，在3年內(nèi)不受理該機(jī)構(gòu)或者人員從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的申請。
3.《中華人民共和國證券法》第一百七十一條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：
（1）代理委托人從事證券投資；
（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；
（3）買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；
（4）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；
（5）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
注：本文原創(chuàng)于正保會計(jì)網(wǎng)校（http://www.electedteal.com），轉(zhuǎn)載請注明出處！
2016年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始！以上為正保會計(jì)網(wǎng)校為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理中相關(guān)知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助！
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