天虹商場股份有限公司內部控制規則落實自查表 　　 內部控制規則落實自查事項 是/否/不適用 說明 　　 一、內部審計運作 　　 1、內部審計部門負責人是否為專職，并由 　　 董事會或者其專門委員會提名，董事會任 是 　　 免。 　　 2、公司是否設立獨立于財務部門的內部審 是 　　 計部門，是否配置專職內部審計人員。 　　 3、內部審計部門是否至少每季度向董事會 是 　　 或者其專門委員會報告一次。 　　 4、內部審計部門是否至少每季度對如下事 　　 --- --- 　　 項進行一次檢查： 　　 （ 1）募集資金存放與使用 是 　　 （2）對外擔保 是 　　 （3）關聯交易 是 　　 （4）證券投資 是 　　 （5）風險投資 是 　　 （6）對外提供財務資助 是 　　 （7）購買和出售資產 是 　　 （8）對外投資 是 　　 （9）公司大額非經營性資金往來 是 　　 （ 10）公司與董事、監事、高級管理人員、 　　 控股股東、實際控制人及其關聯人資金往來 是 　　 情況 　　 5、董事會或者其專門委員會是否至少每季 　　 度召開一次會議，審議內部審計部門提交的 是 　　 工作計劃和報告。 　　 6、專門委員會是否至少每季度向董事會報 　　 告一次內部審計工作進度、質量以及發現的 是 　　 重大問題等內部審計工作情況。 　　 7、內部審計部門是否在每個會計年度結束 　　 前 2 個月內向董事會或者其專門委員會提 　　 交次一年度內部審計工作計劃，并在每個會 是 　　 計年度結束后 2 個月內向董事會或其專門 　　 委員會提交年度內部審計工作報告。 　　 二、信息披露的內部控制 　　 1、公司是否建立信息披露事務管理制度和 是 　　 重大信息的內部保密制度。 　　 1 　　2、公司是否指派或授權董事會秘書或者證 　　券事務代表負責查看互動易網站上的投資 是 　　者提問，并根據情況及時處理。 　　3、公司與特定對象直接溝通前是否要求特 是 　　定對象簽署承諾書。 　　4、公司每次在投資者關系活動結束后 2 個 　　交易日內，是否編制《投資者關系活動記錄 　　表》并將該表及活動過程中所使用的演示文 是 　　稿、提供的文檔等附件（如有）及時在深交 　　所互動易網站刊載，同時在公司網站（如有） 　　刊載。 　　三、內幕交易的內部控制 　　1、公司是否建立內幕信息知情人員登記管 　　理制度，對內幕信息的保密管理及在內幕信 是 　　息依法公開披露前的內幕信息知情人員的 　　登記管理做出規定。 　　2、公司是否在內幕信息依法公開披露前， 　　填寫《上市公司內幕信息知情人員檔案》 并 是 　　在籌劃重大事項時形成重大事項進程備忘 　　錄，相關人員是否在備忘錄上簽名確認。 　　3、公司是否在年報、半年報和相關重大事 　　項公告后 5 個交易日內對內幕信息知情人 　　員買賣本公司證券及其衍生品種的情況進 　　行自查。發現內幕信息知情人員進行內幕交 是 　　易、泄露內幕信息或者建議他人利用內幕信 　　息進行交易的，是否進行核實、追究責任， 　　并在 2 個工作日內將有關情況及處理結果 　　報送深交所和當地證監局。 　　4、公司董事、監事、高級管理人員和證券 　　事務代表及前述人員的配偶買賣本公司股 是 　　票及其衍生品種前是否以書面方式將其買 　　賣計劃通知董事會秘書。 　　四、募集資金的內部控制 　　1、公司及實施募集資金項目的子公司是否 　　對募集資金進行專戶存儲并及時簽訂《募集 是 　　資金三方監管協議》。 　　2、內部審計部門是否至少每季度對募集資 　　金的使用和存放情況進行一次審計，并對募 是 　　集資金使用的真實性和合規性發表意見。 　　3、除金融類企業外，公司是否未將募集資 　　金投資于持有交易性金融資產和可供出售 　　的金融資產、借予他人、委托理財等財務性 是 　　投資，未將募集資金用于風險投資、直接或 　　者間接投資于以買賣有價證券為主要業務 　　 2 　　的公司或用于質押、委托貸款以及其他變相 　　改變募集資金用途的投資。 　　4、公司在進行風險投資時后 12 個月內，是 　　否未使用閑置募集資金暫時補充流動資金， 　　未將募集資金投向變更為永久性補充流動 是 　　資金，未將超募資金永久性用于補充流動資 　　金或歸還銀行貸款。 　　五、關聯交易的內部控制 　　1、公司是否在首次公開發行股票上市后 10 　　個交易日內通過深交所業務專區“資料填 　　報：關聯人數據填報”欄目向深交所報備關 是 　　聯人信息。關聯人及其信息發生變化的，公 　　司是否在 2 個交易日內進行更新。公司報備 　　的關聯人信息是否真實、準確、完整。 　　2、公司是否明確股東大會、董事會對關聯 　　交易的審批權限，制定相應的審議程序，并 是 　　得以執行。 　　3、公司董事、監事、高級管理人員、控股 　　股東、實際控制人及其關聯人是否不存在直 是 　　接、間接和變相占用上市公司資金的情況。 　　4、公司關聯交易是否嚴格執行審批權限、 是 　　審議程序并及時履行信息披露義務。 　　六、對外擔保的內部控制 　　1、公司是否在章程中明確股東大會、董事 　　會關于對外擔保事項的審批權限以及違反 是 　　審批權限和審議程序的責任追究制度。 　　2、公司對外擔保是否嚴格執行審批權限、 是 　　審議程序并及時履行信息披露義務。 　　七、重大投資的內部控制 　　1、 公司是否在章程中明確股東大會、董事 　　會對重大投資的審批權限和審議程序，有關 是 　　審批權限和審議程序是否符合法律法規和 　　深交所業務規則的規定。 　　2、公司重大投資是否嚴格執行審批權限、 是 　　審議程序并及時履行信息披露義務。 　　3、公司在以下期間，是否未進行風險投資： 　　 （ 1）使用閑置募集資金暫時補充流動資金 　　期間；（2）將募集資金投向變更為永久性補 是 　　充流動資金后十二個月內；（3）將超募資金 　　永久性用于補充流動資金或歸還銀行貸款 　　后的十二個月內。 　　八、其他重要事項 　　1、公司控股股東、實際控制人是否簽署了 是 　　 《控股股東、 實際控制人聲明及承諾書》并 　　 3 　　報深交所和公司董事會備案。控股股東、實 　　際控制人發生變化的，新的控股股東、實際 　　控制人是否在其完成變更的一個月內完成 　　 《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的 　　簽署和備案工作。 　　2、公司董事、監事、高級管理人員是否已 　　簽署并及時更新《董事、監事、高級管理人 是 　　員聲明及承諾書》后報深交所和公司董事會 　　備案。 　　3、除參加董事會會議外，獨立董事是否每 獨董姓名 天數 　　年保證安排合理時間，對公司生產經營狀 郭晉龍 7 天 　　況、管理和內部控制等制度的建設及執行情 是 涂成洲 11 天 　　況、董事會決議執行情況等進行現場檢查。 　　 商場股份有限公司董事會 　　 二○ 年 月 日