期貨《法律法規》每日一練：期貨公司監督管理（2021.04.01）

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來源: 正保會計網校編輯：某某 2021/04/01 09:03:34　字體：大小

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2020年期貨從業考試報名時間暫未公布，參考2019年的報考資訊，1月份有一次預約式考試。備考拉開帷幕，正保會計網校期貨從業欄目每日一練，可以讓大家得以檢測學習成果并舉一反三。

多選題

期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人有下列（　）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。

A、虛假出資、出資不實、抽逃出資的

B、股權轉讓過程中，在股權轉讓完成前推薦股權受讓方相關人員擔任期貨公司董事、監事、高級管理人員或者出讓股權依法應經中國證監會批準的，在批準前，讓渡或者變相讓渡表決權予股權受讓方

C、違規開展關聯交易

D、不配合中國證監會或其派出機構開展風險處置

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查期貨公司監督管理?！镀谪浌颈O督管理辦法》第一百一十二條規定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改：（一）虛假出資、出資不實、抽逃出資的；（二）違規使用委托資金、負債資金等投資入股的；（三）股權轉讓過程中，在股權轉讓完成前推薦股權受讓方相關人員擔任期貨公司董事、監事、高級管理人員或者出讓股權依法應經中國證監會批準的，在批準前，讓渡或者變相讓渡表決權予股權受讓方；（四）占用期貨公司資產；（五）直接任免期貨公司董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動；（六）股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權；（七）報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（八）違規開展關聯交易；（九）拒絕或阻礙中國證監會或其派出機構進行調查核實；（十）不配合中國證監會或其派出機構開展風險處置；（十一）其他損害期貨公司及其客戶合法利益，擾亂期貨市場秩序的行為。因前款情形致使期貨公司不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十五條的規定責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。參見教材P85-86。

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