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2016年期貨從業考試《期貨法律法規》知識點：期貨公司股東
備戰2016年期貨從業資格考試，正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！
第七條
申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東應當具備下列條件：
?。ㄒ唬嵤召Y本和凈資產均不低于人民幣3000萬元，持續經營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元；
（二）凈資產不低于實收資本的50％，或有負債低于凈資產的50％，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；
?。ㄈ┌▽ζ谪浌镜某鲑Y在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產；
（四）沒有較大數額的到期未清償債務；
?。ㄎ澹┙?年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰；
?。┪匆蛏嫦舆`法違規經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施；
?。ㄆ撸┰诮?年內作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；
?。ò耍┢渥匀蝗斯蓶|、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形；
?。ň牛┎淮嬖谥袊C監會根據審慎監管原則認定的其他不適合參股期貨公司的情形。
有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：
（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；
（二）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；
?。ㄈ纹飘a清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；
?。ㄋ模我蜻`法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；
?。ㄎ澹﹤€人所負數額較大的債務到期未清償。
第八條
設立期貨公司，持有100％股權的股東除應當符合本辦法第七條規定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。
第九條
期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到5％的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規定的條件。
期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到100％的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第八條規定的條件。
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