關于發布實施《中國期貨業協會批評警示程序》修訂案的通知

各會員單位：

中國期貨業協會第五屆理事會第七次會議審議通過了《中國期貨業協會批評警示程序》修訂案（詳見附件），現予以發布實施。

特此通知。

中國期貨業協會

2019年10月15日

附件：

中國期貨業協會批評警示程序

（2012年7月31日發布，2019年10月15日修訂）

第一條 為規范中國期貨業協會（以下簡稱協會）批評警示的實施程序，強化會員及從業人員合規守法意識，提高行業自律水平，依據《中國期貨業協會章程》等自律規則的規定，結合協會的自律管理工作實際，制定本規則。

第二條 會員、從業人員存在違反協會自律規則以及違背商業道德、破壞行業聲譽或共同利益的行為，符合下列情形之一，不需要予以紀律懲戒的，可以依照本規則給予批評警示：

（一）行為未對證券期貨市場造成重大不良影響；

（二）自查發現并主動采取有效措施消除其造成的不良影響；

（三）積極配合協會采取相關風險處置措施且未造成嚴重后果；

（四）自查發現并主動報告且及時整改未造成嚴重后果；

（五）協會認定的其他情形。

會員或從業人員違反法律法規、部門規章及其他規范性文件，需要對其進行批評警示的，由協會依照本規則處理。

第三條 會員、從業人員有下列情形之一的，協會可以酌情免予批評警示：

（一）情節顯著輕微，未造成不良影響的；

（二）自查發現并主動報告且及時整改，未造成不良影響的；

（三）協會認定的其他情形。

第四條 批評警示包括書面警示、約見談話兩種措施。

書面警示是指協會以書面形式提示會員或從業人員，要求其關注存在的問題、及時整改、定期報告、責令會員對相關責任人員進行處理的批評警示措施；

約見談話是指協會對會員或從業人員在指定時間、地點進行談話，要求其對違規行為作出說明并停止、糾正違規行為，督促其整改，責令會員對相關責任人員進行處理的批評警示措施。

第五條 協會對通過自律檢查、投訴舉報、監管部門和司法機關等單位移交或其他途徑獲得的線索進行核查，并在充分聽取會員或從業人員的解釋說明后，認為會員或從業人員適用本規則第二條規定的，由會長辦公會作出書面警示或約見談話的決定。

第六條 予以書面警示的，由協會向違規會員或從業人員發出《警示函》。《警示函》應當包括警示理由、依據及要求會員或從業人員整改、定期報告、責令會員對違規從業人員進行處理等內容。

第七條 約見談話的，由協會提前5個工作日向被談話人及其所在機構送達《約見談話通知書》。《約見談話通知書》應當包括談話理由、依據、接受談話的人員、時間、地點等內容。

第八條 被談話人為會員的高級管理人員或協會指定的其他人員。被談話人確有合理原因不能接受談話的，應當提前以書面形式向協會提出變更申請并經協會批準。

第九條 約見談話的，協會應當指派不少于兩名工作人員作為談話人。談話人應執行協會有關回避的相關規定。

第十條 約見談話按以下程序進行：

（一）確認被談話人身份，并向被談話人說明談話要求及紀律；

（二）談話人向被談話人說明相關違規問題；

（三）被談話人就相關違規問題作出解釋、說明或檢討；

（四）談話人根據被談話人的陳述和掌握的情況，對被談話人提出本規則第三條規定的相關要求。

第十一條 約見談話由專人負責制作談話記錄。談話記錄由被談話人簽字后，與違規問題其他材料一并存檔。

第十二條 參加談話的人員應當對談話內容保密，不得向外泄露談話情況。

第十三條 會員或從業人員拒不參加約見談話或未按要求整改的，由協會按照《中國期貨業協會紀律懲戒程序》

對其作出訓誡的紀律懲戒，并責令其限期改正。

第十四條 同一會員或從業人員一年內被采取批評警示措施累計三次及以上的，由協會按照《中國期貨業協會紀律懲戒程序》對該會員或從業人員作出訓誡的紀律懲戒。

第十五條 期貨公司及其子公司的非從業人員，參照適用本規則。

第十六條 本規則中的“一年”指公歷1月1日至12月31日。

第十七條 本規則2012年6月27日經第三屆理事會第九次會議通過，自2012年7月31日起施行，由協會負責解釋。