6月五大期貨交易所查處異常交易行為160起

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來源: 證券日報編輯：小斯 2020/07/14 14:39:09　字體：大小

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[證券日報]6月五大期貨交易所查處異常交易行為160起

隨著一線監管加強，期貨市場持續加大查處市場違法違規行為，保護期貨市場參與者合法權益。《證券日報》記者根據五大期貨交易所披露的最新信息梳理，6月份，五大期貨交易所共查處異常交易行為160起。

中國國際經濟交流中心經濟研究部副部長劉向東對《證券日報》記者表示，監管部門加強查處期貨市場違法違規行為，傳遞出在強化風險防控的前提下對違法違規行為實施嚴格監管，以引導市場形成良幣驅逐劣幣的機制，減少市場不公平競爭行為。

巨豐投顧投資顧問總監郭一鳴對《證券日報》記者表示，我國期貨市場發展迅猛，持續加大市場監管力度，也是為了加強風險防范，維護良好市場交易秩序，進一步保護投資者合法權益。

今年以來，期貨交易所切實履行市場一線監管責任，持續對異常違規交易行為進行查處。其中，6月份，上海期貨交易所處理異常交易行為77起，處理涉嫌違規交易線索7起，其中相互交易轉移資金3起，交易軟件參數設置錯誤導致價格異常波動1起，市價指令報單等原因導致價格異常波動2起，錯單交易1起。經排查，該所對其中1起進行立案調查，1起仍在線索核查中，其余均通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。

大連商品交易所6月份處理異常交易行為45起，包括自成交超限29起、頻繁報撤單超限16起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示，并對其中1名個人客戶和1個實際控制關系賬戶組采取限制開倉一個月的監管措施；處理違規交易線索9起，包括涉嫌自成交或約定交易影響合約價格7起、涉嫌違反持倉管理規定2起，對相關客戶采取相應監管措施。

據了解，2020年第二季度大連商品交易所查處異常交易行為171起，包括自成交超限84起、頻繁報撤單超限87起；調查并處理37起違規交易線索，包括涉嫌對敲轉移資金2起、涉嫌自成交或約定交易影響合約價格24起、涉嫌違反持倉管理規定11起；將237組826個賬戶列入重點監控名單。

鄭州商品交易所6月份處理異常交易20起，其中自成交12起，頻繁報撤單7起，實際控制關系賬戶合并持倉超限1起。共審理違規案件3起，對4名客戶給予警告等紀律處分，并計入中國資本市場誠信信息數據庫。

上海國際能源交易中心6月份處理異常交易行為9起，均為頻繁報撤單超限。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示9次。6月份對36組99個客戶進行實際控制關系認定。

中國金融期貨交易所6月份處理異常交易行為9起，涉及14名客戶。其中，自成交超限2起，頻繁報撤單超限7起。對14名客戶采取了4次限制開倉的措施，對5家會員采取了5次電話提示的措施；處理違反交易限額行為2起。對涉及的1個實際控制關系賬戶組、2名客戶采取了2次限制開倉的措施；處理客戶套期保值持倉、套利持倉超過其相應資產配比要求的行為2起。對上述行為所涉及的2名客戶采取了限期調整、要求報告情況等措施。

2020年07月14日

證券日報