證監會科技局“上線”重構資本市場科技監管體系

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來源: 證券時報編輯：小斯 2020/06/15 14:49:47　字體：大小

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[證券時報]證監會科技局“上線”重構資本市場科技監管體系

證監會科技監管局正式“上線”。

證監會官網近日更新了機關部門一欄，科技局新增入列。科技局由學者型官員姚前領銜，旨在打造一個整合、打通現有各信息資源的資本市場大數據監管系統，這掀開了證監會科技監管的新篇章。

根據證監會公示，科技局主要職能是擬訂證監會科技發展規劃和信息化建設計劃，負責證監會科技管理與建設工作；統籌監管系統科技資源，指導協調證券期貨行業、金融基礎設施科技建設工作，組織編制并推動落實證券期貨行業科技發展規劃；擬訂并組織實施證券期貨行業科技監管規則和信息化建設標準；負責證券期貨行業信息安全及重大技術路線、重大科技項目管理工作，牽頭行業科技監管、科技進步等工作；負責建設集中統一管理的數據體系，開展數據標準化治理，推進大數據平臺建設和監管數據共享；組織開展金融科技和監管科技研究及應用實施；負責證券信息技術系統服務機構的備案管理工作；承辦證監會交辦的其他工作。

實際上，早在4月份，科技局就已正式“營業”。證監會重構科技監管體系，做了新的頂層設計，進一步優化了科技監管的體制機制，成立了科技監管工作委員會和科技監管局，并對信息中心、中證數據、中證技術的職能進行了調整。經過這一系列重大改革后，形成了科技監管局、信息中心、中證數據、中證技術為主體的科技監管工作體系。

證監會科技監管工作委員會副主任張野在兩會期間接受證券時報記者采訪時表示，今年資本市場科技監管要重點突破的是“一張網、一片云、一個庫、一班人”建設。“一張網”即優化和改造證聯網，實現更加廣泛的互聯互通；“一片云”即建設監管云平臺，為應用系統建設和數據分析服務提供有力支撐；“一個庫”即對前面所說的監管大數據平臺進行建設完善，統一底層數據，支持系統各類科技建設項目；“一班人”即打造適合科技監管的人員隊伍，實現專業化人才供給的長效機制。

“在應用系統建設上，我們今年將重點推進上市監管、私募監管、機構監管、稽查處罰等系統的建設，積極利用大數據、人工智能等先進技術，在上述幾個監管條線開展更深層次的公司畫像、風險預警、監測監控等功能建設，實現穿透式監管，并加大系統集成力度，在前端實現統一門戶登錄和豐富的信息展示、檢索能力。”張野介紹，證監會科技監管的本質目標就是推動構建科技與業務深度融合的智能監管新模式，加快構建資本市場科技監管平臺及其運行機制，推進簡政放權，實現放管結合，降低行政監管成本，提升監管效能和市場治理水平，維護市場穩定運行。

2020年06月12日

證券時報