2016期貨從業資格考試《期貨基礎知識》知識點：證監局

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來源: 正保會計網校編輯： 2016/01/06 13:49:08　字體：大小

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為了幫助各位考生備戰2016年期貨從業資格考試，正保會計網校為廣大學員準備了《期貨基礎知識》相關復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！

1.中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立了36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。各地證監局是中國證監會的派出機構，中國證監會對證監局實行垂直領導的管理體制。中國證監會及其下屬派出機構共同對中國期貨市場進行集中統一監管。

2.各地證監局的主要職責是：根據中國證監會的授權，對轄區內的上市公司，證券、期貨經營機構，證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券、期貨業務活動進行監督管理；查處轄區范圍內的違法、違規案件。

3.在“五位一體”的監管體系中，證監局的工作具體包括：

（1）在凈資本監管工作中，負責對期貨公司風險監管報表進行審核，持續監控期貨公司凈資本等風險監管指標是否符合標準，對期貨公司進行現場檢查，及時采取監管措施，并按規定將有關情況報告中國證監會。

（2）在保證金安全監管工作中，負責保證金的日常監管和現場檢查，對預警信息進行核實與處理。

（3）在期貨公司董事、監事和高級管理人員監管工作中，負責依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》等規定和中國證監會的授權對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理；負責核準除期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，以及公司財務負責人、營業部負責人的任職資格；對違規高管進行責任確認和追究，依法采取監管措施，并及時向中國證監會報告。

管理和維護轄區內高管人員監管數據庫，建立、管理期貨公司董事、監事和高級管理人員日常監管工作檔案，對其合格和誠信情況進行記錄，掌握其動態，配合中國證監會對有關人員的誠信狀況進行調查與查詢。根據中國證監會關于對期貨公司首席風險官的管理規定，督導期貨公司設立合格的首席風險官，督促、保障首席風險官認真、充分履行職責，促進期貨公司建立良好的公司治理和內控機制。

（4）在期貨公司風險處置工作中，負責提出風險處置方案并組織實施，及時向中國證監會報告風險處置進展情況，維護轄區期貨市場秩序和社會穩定。