2015期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點(diǎn)：擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2015/01/23 09:52:35　字體：大小

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　　備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

　　未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

　　偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，依照前款的規(guī)定處罰。

　　“單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。”

　　【例題】根據(jù)《刑法修正案》，擅自設(shè)立期貨公司，情節(jié)嚴(yán)重的，受到的刑罰應(yīng)為（　）。

　　A.十年以上有期徒刑

　　B.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

　　C.拘役

　　D.三年以下有期徒刑，二萬元以上二十萬元以下罰金

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《刑法修正案》第三條第一款規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。