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期貨從業法律法規重要考點：期貨從業人員管理辦法
備戰2014年期貨從業資格考試，正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！
第一章 總則
1.本辦法所說的機構是：
期貨公司
期貨交易所的非期貨公司的結算會員
期貨投資咨詢機構
未期貨公司提供中間介紹業務的機構
中國證監會規定的其他機構
第二章 從業者的取得和注銷
1.參加從業資格考試需要符合下面條件：
年滿18周歲；
具有完全民事行為能力；
具有高中以上文化程度；
通過所在機構申請從業資格。
2.機構為其辦理從業資格申請：
品行端正、良好的職業道德；
已被機構聘用；
3年內未刑事處罰或者證監會行政處罰；
最近3 年未因違法違規撤銷證券，期貨從業資格。
3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機構在10日內需向協會報告，協會注銷其從業資格。
取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。
第三章 執業規則
1.期貨從業人員應該準許的執業行為規范：
誠實守信、維護期貨行業聲譽；
保守客戶商業秘密維護客戶合法權益；
提供專業服務，充分揭示期貨交易的風險，不得做出不當承諾或者保證。
當自己的利益和客戶利益發生沖突，即時向客戶進行披露并且堅持客戶合法權益優先原則。
定制商業賄賂不得從事不當的競爭交易行為。
不得以本人或者他人名義從事期貨交易。
2.期貨公司的期貨從業人員不得有下列的行為：
進行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易；
挪用客戶的期貨保證金或者其他財產。
3.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下面行為：
利用結算關系活動信息損害客戶的合法權益；
代理客戶從事期貨交易。
4.投資咨詢公司期貨從業人員不得有下面行為：
傳播虛假或者誤導客戶的信息；
代理客戶從事期貨交易。
5.未期貨公司提供中間介紹業務的不得有下列的行為：
收付、存取或者劃轉期貨保證金；
代理從事期貨交易。
6.從業人員受到機構違法違規指令后，應當抵制并且向上一級的內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構不處理妥當，可以向證監會報告或者協會。
第四章 監督管理
1.協會對從業人員做出紀律，在10內報告證監會，機構在10日內報告協會。
第五章 罰則
1.未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，證監會警告，單處或者并處3萬以下罰款。
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