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期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重要考點：監(jiān)督管理
備戰(zhàn)2014年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！
監(jiān)督管理
1.經理層實行年檢。如果取得資格但是沒有任職的、未參加年檢或者未通過。或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經理的應當任職前重新申請。
2.經理層以上的應當至少2年參加一次由證監(jiān)會認可的業(yè)務培訓，取得合格證書。
3.在期貨公司董事長、總經理首席風險官失蹤、死亡、喪失行為能力的不能夠履行的，臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內報告證監(jiān)會，代為履行職責不超過6個月。
管理人員涉嫌違法、違規(guī)的在3日內報告證監(jiān)會。處分的在5日內報告證監(jiān)會。
4，下列的情況對負責人監(jiān)管談話出示警視函：
法人治理結構、內部控制存在重大隱患；
未按規(guī)定報告高級管理人員組織分工調整的情況；
未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責；
未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況；
未按照規(guī)定對離任人員進行離任審計；
未參加規(guī)定的業(yè)務培訓；
違規(guī)建筑或者按照規(guī)定報告兼職情況。
5.期貨董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。證監(jiān)會可以將其認定為不適當人選：
提供虛假信息或者隱瞞重大事項，拒絕配合證監(jiān)會依法調查，擅離職守照成嚴重后果；
1年累計3次被證監(jiān)會監(jiān)督談話；
對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任。
6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。
期貨公司董事長、總經理部合格的、會計師進行離任審計 在3個月內講報到交給證監(jiān)會。
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