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2015期貨從業資格《期貨基礎知識》知識點:期貨公司組織架構

來源: 正保會計網校 編輯: 2015/01/23 14:35:46  字體:

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期貨公司組織架構圖

(一)股東會:是期貨公司的權力機構

(二)董事會:董事會是股東會的常設機構

(三)監事會

(四)總經理

(五)首席風險官

1.期貨公司應當設首席風險官,對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

2.首席風險官向期貨公司董事會負責。

3.首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法、違規行為或者可能發生風險的,應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。

4.期貨公司擬解聘首席風險官的,應當有正當理由并向中國證監會派出機構報告。首席風險官不履行職責的,中國證監會及其派出機構有權責令更換。

(六)期貨公司部門設置

1.人力資源部

2.財務部

3.技術部

4.稽核部:期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛的,可以提請中國期貨業協會、期貨交易所調節處理。

5.合規部:對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

6.客戶服務部

7.結算部:對接交易所、中國期貨保證金監控中心、期貨公司與客戶之間的來往賬目結算,每日收盤后都要理清各方面的賬目關系。

8.風險控制部

9.研發部

10.交易部

11.交割部

12.行政部門

13.機構管理部

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