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2015年期貨考試基礎知識考點：期貨交易所
為了幫助參加2015年期貨從業考試的學員從容應對考試，正保會計網校精心為大家整理了論壇學員分享的期貨從業考試基礎知識考點，希望能幫助您順利通過本次考試，祝您學習愉快！
1.期貨交易所是期貨市場重要的自律監管機構。從國際經驗看，各國期貨交易所進行的自律管理所涉及的內容基本相似，一般包括：
（1）審查會員資格。
（2）監督交易動作規則和程序的執行。
（3）制定客戶定單處理規范。這方面的規定主要涉及五個方面的內容：
①對所使用的指令類型作出特別的限定，比如市場指令、開盤價指令、止損指令、停止限價指令、組合指令等；
②要求公平、合理、及時地執行交易指令；
③對定單流程作出規定，如定單的每一處理環節必須加蓋時間印戳等；
④規定處理定單的傭金和交易所服務水平；
⑤對定單的基本內容和記錄作出規定。
（4）規定市場報告和交易記錄制度。
（5）實施市場稽查和懲戒。
（6）加強對制造假市場的監管。交易所對違規制造假市的會員予以非常嚴厲的處分，直到追究其法律責任。
2.我國的期貨交易所是按照其章程的規定實行自律管理的法人。根據國務院《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當依照條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員，以及交易所工作人員的監督管理。具體職責包括：
（1）提供交易的場所、設施和服務。
（2）設計合約，安排合約上市。
（3）組織并監督交易、結算和交割。
（4）為期貨交易提供集中履約擔保。
（5）按照章程和交易規則對會員進行監督管理。
（6）國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。
3.中國證監會《期貨交易所管理辦法》規定，除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行下列職責。
（1）制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則。
（2）發布市場信息。
（3）監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務。
（4）查處違規行為。
4.在“五位一體”的監管體系中，期貨交易所的工作具體包括：
（1）在凈資本監管中主要負責提供期貨交易等相關數據，參與定期或不定期現場檢查，配合證監局或中國證監會采取相關監管措施。
（2）在保證金安全監管工作中，負責監控期貨公司的交易情況，發現異常動態應當及時采取措施，并向相關證監局通報，對保證金安全存管及監控工作提供必要的幫助。
（3）在期貨公司董事、監事和高級管理人員監管工作中，負責依法對會員期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理；在期貨公司風險處置工作中，參與市場風險處置，并根據有關法規和風險處置工作的需要，及時采取相應措施。
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