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期貨從業資格考試：違規行為
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2017年期貨從業《期貨法律法規》答疑精華：違規行為
關于期貨從業《期貨法律法規》的學習，學員們可能有很多問題，那么正保會計網校特從網校答疑板中學員普遍存在的問題整理內容，希望能為廣大考生答疑解惑，以下網校學員關于違規行為的相關疑問，一起學習吧！
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【試題內容】 期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任，情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出（ ）等行政處罰或者紀律處分建議。 A、暫停從事交易所期貨業務 B、通報批評 C、撤銷任職資格 D、取消從業資格 【正確答案】 CD 【答案解析】 期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業務和取消從事交易所期貨業務資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。參見教材P172。 |
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詳細問題描述： 期貨公司會員工作人員對違規行為負有哪些責任？ 答疑老師回復： 期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業務和取消從事交易所期貨業務資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。 A選項屬于情節較輕時采取的措施。情節嚴重的，提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。 所以本題選擇CD。 祝您學習愉快！ |
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