省國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)，各設(shè)區(qū)市國(guó)資委：

　　為了貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)。現(xiàn)將省國(guó)資委主任辦公會(huì)議研究通過(guò)的《河北省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)國(guó)有獨(dú)資公司職工董事管理暫行辦法》印發(fā)給你們，望認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹。

　　省國(guó)資委

　　2013年6月27日

　　　國(guó)有獨(dú)資公司職工董事管理暫行辦法

　　第一章  總  則

　　第一條  為進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)職工董事管理，充分發(fā)揮職工董事在董事會(huì)中的作用，促進(jìn)企業(yè)和諧發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國(guó)工會(huì)法》、《河北省公司制企業(yè)職工董事職工監(jiān)事條例》、《河北省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)范國(guó)有獨(dú)資企業(yè)董事會(huì)建設(shè)暫行辦法》，參照國(guó)務(wù)院國(guó)資委《國(guó)有獨(dú)資公司董事試點(diǎn)企業(yè)職工董事管理辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條  本辦法適用于河北省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱省國(guó)資委）監(jiān)管的國(guó)有獨(dú)資公司（以下簡(jiǎn)稱公司）。

　　第三條  本辦法所稱職工董事，是指由公司職工代表大會(huì)或者職工大會(huì)民主選舉產(chǎn)生，作為職工代表出任的公司董事。

　　第二章  任職條件

　　第四條  擔(dān)任職工董事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）依法與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的在職職工；

　　（二）具有良好的品行和較好的群眾基礎(chǔ)，能夠了解和反映職工意愿，維護(hù)公司和職工的合法權(quán)益；

　　（三）具備相關(guān)的法律和政策知識(shí)，遵守法律、法規(guī)和公司章程，保守公司秘密；

　　（四）熟悉公司經(jīng)營(yíng)管理和職工情況，具有相關(guān)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，有較強(qiáng)的參與經(jīng)營(yíng)決策和協(xié)調(diào)溝通能力；

　　（五）具有大專以上學(xué)歷，任職年齡一般應(yīng)能任滿一屆；

　　（六）《公司法》等法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　第五條  有下列情形之一的，不得擔(dān)任職工董事：

　　（一）公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師等公司高級(jí)管理人員及公司財(cái)務(wù)、人力資源部門負(fù)責(zé)人；

　　（二）《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程規(guī)定限制擔(dān)任董事的人員。

　　第三章  提名、選舉、聘任

　　第六條  職工董事的候選人由公司工會(huì)提名，也可以由三分之一以上的職工代表或者十分之一以上的職工聯(lián)名推舉產(chǎn)生。公司黨組織充分醞釀、研究認(rèn)定，并征求省國(guó)資委意見(jiàn)，確定職工董事的候選人。

　　職工董事的候選人可以是公司工會(huì)負(fù)責(zé)人，也可以是公司其他職工。

　　第七條  職工董事的候選人確定后，由公司職工代表大會(huì)或者職工大會(huì)以無(wú)記名投票的方式差額選舉產(chǎn)生職工董事。

　　候選人必須獲得全體職工代表（或職工）過(guò)半數(shù)選票方可當(dāng)選職工董事。

　　第八條  職工董事的選舉結(jié)果由公司黨組織按規(guī)定報(bào)省國(guó)資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理部門備案后，由公司履行聘任手續(xù)。

　　第四章  權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任

　　第九條   職工董事享有與公司其他董事同等權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)履行關(guān)注和反映職工合理訴求、代表和維護(hù)職工合法權(quán)益的職責(zé)。

　　第十條   職工董事在履行職責(zé)時(shí)，享有以下權(quán)利：

　　（一）對(duì)涉及職工切身利益的重大問(wèn)題和事項(xiàng)，有權(quán)如實(shí)反映職工有關(guān)意見(jiàn)和合理訴求，代表和維護(hù)職工的合法權(quán)益；

　　（二）要求公司工會(huì)提供有關(guān)維護(hù)職工合法權(quán)益方面的法律法規(guī)、政策文件及職工權(quán)益訴求和民主管理方面的意見(jiàn)和建議；

　　（三）直接聽(tīng)取職工對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理和職工權(quán)益保障等方面的意見(jiàn)和建議；

　　（四）《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)、公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。

　　第十一條  職工董事在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：

　　（一）董事會(huì)研究決定公司重大問(wèn)題時(shí)，職工董事應(yīng)當(dāng)本著促進(jìn)公司發(fā)展，維護(hù)職工權(quán)益的原則發(fā)表意見(jiàn)，充分考慮出資人、公司和職工的利益關(guān)系，在代表職工當(dāng)前利益的同時(shí)，充分兼顧公司中長(zhǎng)期發(fā)展；

　　（二）參加職工代表大會(huì)或職工大會(huì)的有關(guān)活動(dòng)，執(zhí)行職工代表大會(huì)或職工大會(huì)的有關(guān)決議，按照職工代表大會(huì)或職工大會(huì)決定發(fā)表意見(jiàn)；

　　（三）定期向職代會(huì)或職工大會(huì)報(bào)告工作情況，接受職工代表大會(huì)或職工大會(huì)的監(jiān)督、質(zhì)詢和考核；

　　（四）《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)、公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第十二條  職工董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與表決的職工董事應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，承擔(dān)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并載于會(huì)議記錄的，可以免除責(zé)任。

　　第十三條  職工董事應(yīng)當(dāng)向職工代表大會(huì)或者職工大會(huì)負(fù)責(zé)，履行職責(zé)，維護(hù)職工合法權(quán)益。

　　第五章  任期、補(bǔ)選、罷免

　　第十四條  職工董事的任期與董事會(huì)的屆期相同，任期屆滿可連選連任。

　　第十五條  職工董事因勞動(dòng)關(guān)系變更、終止、解除等原因不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)自其不能履行職責(zé)之日起三個(gè)月內(nèi)由公司工會(huì)按本辦法第七條、第八條規(guī)定組織補(bǔ)選。

　　第十六條  職工董事有下列行為之一的，由公司工會(huì)給予批評(píng)教育；情節(jié)嚴(yán)重的，由公司職工代表大會(huì)或職工大會(huì)依法罷免其職務(wù)：

　　（一）公司職工代表大會(huì)或者職工大會(huì)對(duì)其工作考核不稱職的；

　　（二）不如實(shí)反映公司職工代表大會(huì)或者職工大會(huì)的決議、決定，在參與公司決策時(shí)不代表職工利益行使權(quán)利，損害職工合法權(quán)益的，或者連續(xù)兩次無(wú)故未能出席也不委托他人出席董事會(huì)會(huì)議的；

　　（三）不向職工代表大會(huì)或者職工大會(huì)報(bào)告工作的；

　　（四）對(duì)公司的重大違法違紀(jì)問(wèn)題隱匿不報(bào)或者參與編制虛假報(bào)告的；

　　（五）泄露公司商業(yè)秘密，給公司造成重大損失的；

　　（六）以權(quán)謀私，收受賄賂，或者為自己及他人從事與公司和職工利益有沖突的行為損害公司和職工利益的；

　　（七）其他違反法律、行政法規(guī)應(yīng)予罷免的行為。

　　第十七條  罷免職工董事，應(yīng)當(dāng)由公司工會(huì)、三分之一以上的職工代表或者十分之一以上職工聯(lián)名提出罷免案，罷免案應(yīng)當(dāng)寫明罷免理由。

　　第十八條  公司召開(kāi)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)，討論罷免職工董事事項(xiàng)時(shí)，職工董事有權(quán)在會(huì)上提出申辯理由或者書(shū)面提出申辯意見(jiàn)。職工代表大會(huì)或職工大會(huì)罷免職工董事須采用無(wú)記名投票方式表決。未經(jīng)職工代表大會(huì)或者職工大會(huì)過(guò)半數(shù)的職工代表無(wú)記名投票通過(guò)，不得罷免。

　　公司黨組織應(yīng)當(dāng)在罷免職工董事的職工代表大會(huì)或者職工大會(huì)召開(kāi)七日前向省國(guó)資委報(bào)告。

　　第十九條  職工代表大會(huì)或職工大會(huì)罷免職工董事的決議經(jīng)公司黨組織審核，報(bào)省國(guó)資委備案后，由公司履行解聘手續(xù)。

　　第六章  履職管理

　　第二十條   公司應(yīng)當(dāng)支持職工董事履行職責(zé)。公司應(yīng)當(dāng)建立和完善職工董事履行職責(zé)的信息溝通機(jī)制；為職工董事調(diào)查研究、查閱資料等履職活動(dòng)提供條件；為職工董事安排相應(yīng)的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，提供履職所需的辦公條件和工作經(jīng)費(fèi)。

　　第二十一條  公司董事會(huì)研究、決定涉及職工利益的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取和尊重職工董事反映的職工代表大會(huì)或者職工大會(huì)的意見(jiàn)。涉及職工重大利益調(diào)整事項(xiàng)的決策，職工董事有不同意見(jiàn)的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取職工意見(jiàn)并與職工董事和公司工會(huì)進(jìn)一步協(xié)商后，再做出決定。

　　第二十二條  任職期間，除法定情形外，公司不得對(duì)其隨意降職、減薪、解除或終止勞動(dòng)合同，作出不利于其履行職責(zé)的崗位變動(dòng)，或者采取其他方式妨礙其履行職責(zé)。

　　第二十三條  職工董事依法履行職責(zé)時(shí)，任何組織和個(gè)人不得壓制、阻撓或者打擊報(bào)復(fù)。

　　第二十四條  公司職工代表大會(huì)或職工大會(huì)每年度對(duì)職工董事的工作績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，并對(duì)職工董事履職情況進(jìn)行無(wú)記名投票測(cè)評(píng)。

　　第二十五條  建立職工董事工作報(bào)告制度。職工董事每年度向職代會(huì)或職工大會(huì)報(bào)告本人履職情況，應(yīng)當(dāng)包括以下主要內(nèi)容：

　　（一）本人參加董事會(huì)會(huì)議的主要情況，特別是反映職工合理訴求、維護(hù)職工合法權(quán)益等方面情況；

　　（二）公司董事會(huì)就涉及職工利益事項(xiàng)的重大問(wèn)題研究及決議情況。

　　第七章  附  則

　　第二十六條  省國(guó)資委監(jiān)管的國(guó)有獨(dú)資公司的子公司職工董事管理可參照本法執(zhí)行。

　　第二十七條　 本辦法由省國(guó)資委解釋。

　　第二十八條   本辦法自印發(fā)之日起施行。