2011年浙江省政府債券承銷團成員，中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司：

　　為做好2011年浙江省政府債券發行工作，根據財政部有關規定，經浙江省人民政府同意，我廳制定了《2011年浙江省政府債券發行兌付辦法》，現印發給你們，請按照執行。

　　浙江省財政廳

　　二O一一年十一月十一日

　　（此件公開發布）

　　2011年浙江省政府債券發行兌付辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為規范2011年浙江省自行發債管理，根據有關法律法規和財政部《關于印發〈2011年地方政府自行發債試點辦法〉的通知》（財庫[2011]141號）規定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱浙江省政府債券，是指以浙江省人民政府作為債務人承擔按期支付利息和歸還本金責任，由浙江省財政廳辦理發行和撥付發行費，財政部代為辦理還本付息的可流通記賬式債券。2011年浙江省政府債券期限為3年、5年，利息按年支付，發行后可按規定在全國銀行間債券市場和證券交易所債券市場（簡稱“交易場所”）上市流通。

　　第三條 浙江省政府債券發行實行年度發行額管理，2011年發行總額為國務院批準的67億元，其中：3年期債券33億元，5年期債券34億元。

　　第四條 2011年浙江省政府債券每期發行數額、發行時間等要素由浙江省財政廳確定，并按規定提前將發行計劃報送財政部。

　　第二章 發行與上市

　　第五條 浙江省財政廳按照公開、公平、公正原則，以自愿申請為基礎，組建2011年浙江省政府債券承銷團，成員按財政部規定控制在20家以內。2011年浙江省政府債券承銷團應當是2009-2011年記賬式國債承銷團成員。

　　第六條 浙江省財政廳與浙江省政府債券承銷商簽訂債券承銷協議，明確雙方權利和義務。承銷商可以委托其在浙江省的分支機構代理簽訂并履行債券承銷協議。

　　第七條 浙江省政府債券發行采用市場化招標方式。參與投標機構為2011年浙江省政府債券承銷團成員。

　　第八條 浙江省政府債券招標日5個工作日前（含第5個工作日），浙江省財政廳通過浙江省財政廳門戶網站、中國債券信息網等渠道向社會公布浙江省政府債券發行文件。

　　第九條 浙江省財政廳于招標日借用“財政部國債發行招投標系統”組織招投標工作，并邀請浙江省監察廳派出觀察員現場監督招投標過程。

　　第十條 招投標結束后，浙江省財政廳通過浙江省財政廳門戶網站、中國債券信息網等渠道向社會公布中標結果。

　　第十一條 招投標結束后至繳納發行款前的指定時間為浙江省政府債券發行分銷期。

　　第十二條 浙江省政府債券的認購資金和債權結算實行見款付券方式。承銷商于繳款日規定時間前將認購資金繳入國家金庫浙江省分庫；浙江省財政廳確認認購資金足額入庫后，書面通知中央國債登記結算有限公司（以下簡稱國債登記公司）確認總債權和分銷認購人、承銷商托管在國債登記公司的債權；并委托國債登記公司通知中國證券登記結算有限公司（以下簡稱證券登記公司）確認分銷認購人、承銷商托管在證券登記公司的債權。

　　第十三條 浙江省財政廳發行浙江省政府債券，向承銷商支付發行費。3年期、5年期2011年浙江省政府債券發行費分別為發行面值的0.5‰、1‰。浙江省財政廳于繳款日后5個工作日內（含第5個工作日）向承銷商支付發行費。

　　第十四條 浙江省政府債券于上市日起，按規定在交易場所上市流通。

　　第三章 還本付息

　　第十五條 浙江省財政廳于還本付息日的5個工作日前（不含還本付息日，含第5個工作日）將債券還本付息資金繳入中央財政專戶，并及時報告財政部（國庫司）還本付息資金繳付情況，由財政部按照有關規定代為辦理還本付息。

　　第四章 法律責任和罰則

　　第十六條 承銷商違反本辦法第十二條規定，未按時繳付浙江省政府債券認購資金的，按逾期支付額和逾期天數，以當期債券票面利率的兩倍折成日息向浙江省財政廳支付違約金。違約金計算公式為：

　　違約金=逾期支付額×（票面利率×2÷全年天數）×逾期天數

　　第十七條 浙江省財政廳違反本辦法第十三條規定，未按時足額向承銷商支付浙江省政府債券發行費的，按逾期支付額和逾期天數，以當期債券票面利率的兩倍折成日息向承銷商支付違約金。違約金計算公式為：

　　違約金=逾期支付額×（票面利率×2÷全年天數）×逾期天數

　　第十八條 浙江省財政廳違反本辦法第十五條規定，未按時足額向財政部繳付應付本息資金的，按逾期支付額和逾期天數，以當期債券票面利率的兩倍折成日息向財政部支付罰息。罰息計算公式為：

　　罰息=逾期支付額×（票面利率×2÷全年天數）×逾期天數

　　第五章 附 則

　　第十九條 本辦法有關用語的含義：

　　（一）招標日，是指浙江省政府債券發行文件規定的浙江省財政廳組織發行招投標的日期。

　　（二）繳款日，是指浙江省政府債券發行文件規定的承銷商將認購浙江省政府債券資金繳入規定的國家金庫浙江省分庫的日期。

　　（三）上市日，是指浙江省政府債券按有關規定開始上市流通的日期。

　　（四）還本付息日，是指浙江省政府債券發行文件規定的投資者應當收到本金或利息的日期。

　　第二十條 本辦法自公布之日起施行。