【摘 要】 人力資本已取代物質資本提升為經濟增長的關鍵因素,人力資本的投資成為促進我國經濟增長的重要投資,而我國中西部地區人力資本的投資收益率低下成為當今一個重要的不和諧因子。因此穩定和用好我國中西部地區現有的人力資本是提高人力資本投資收益率的良策。

　　【關鍵詞】人力資本 投資收益率 中西部地區

　　人力資源是第一資源,人力資本是第一資本的理念已經叫響了許多年,但我國對于我國中西部地區來說,真正做到樹立重視人力資本投資、充分利用人力資本的理念還需要一段較長的時間。越是發達的地區對人才問題越重視,越是落后的地區越不重視人才,這樣造成人力資本的投資得不到重視,尤其是人力資本的流失,使投資主體與受益主體錯位,嚴重影響了我國中西部地區人力資本的投資收益率,使其經濟得不到進一步的發展。為實現共同富裕必須提高全社會的人力資本投資, 人力資本的投資和流向決定了一個地區的繁榮程度, 提高地區人力資本存量會縮小地區差異。

　　一、人力資本理論發展簡要綜述及其相關概念

　　人力資本思想起源于對人的經濟價值的研究,最早的人力資本思想可以追溯到古希臘思想家柏拉圖。他在《理想國》中論述了教育和訓練的經濟價值。之后,古典政治經濟學鼻祖亞當•斯密也較為系統地論述了人力資本思想,他在名著

　　《關于國民財富的原因與性質研究》中指出“學習是一種才能,須受教育,須進學校,須做徒弟,所費不少。這樣費去的資本, 好多已經實現并固定在學習者的身上。這些才能,對于他個人自然是財富的一部分,對于他所屬的社會,也是財富的一部分”。新古典的主要代表人物馬歇爾(Alfred Marshall, 1842～1924) 明確指出對人本身的投資所形成的資本是所有資本中最有價值的。他們三人被舒爾茨稱為“那些把人視為資本的少數人中的三位杰出人物”。庸俗經濟學派的代表人物法國的讓•薩伊(1767～1823)、德國的弗里德里希•李斯特(1789～1864)和英國的約翰•穆勒(1806～1873), 他們在各自的著作中都闡述過有關人力資本的一些重要思想。薩伊認為既然技能是通過一定成本獲得,并能夠提高勞動者的生產率, 應該被視作一種資本,他創造了“勞動、土地、資本”三位一體公式。美國近代經濟學家歐文•費雪(1867～ 1947)在1906年出版的《資本的性質和收入》一書中率先明確提出了人力資本概念。1960年,美國經濟學家西奧多•W•舒爾茨在就任美國經濟學會主席時,發表了題為“人力資本投資”的演說。人力資本概念才被正式納入主流經濟學, 同時標志著人力資本理論的正式形成。

　　大部分學者都接受了舒爾茨的人力資本定義,即人力資本是體現于人身體上的知識、能力和健康。但有的學者對這個概念作了更深入的探討。一是認為人力資本分初級和高級兩個層次。前者是指健康人的體力、經驗、生產知識和技能。后者是指人的天賦、才能和資源被發掘出來的潛能的集中體現——智慧(周坤,1997)。二是認為人力資本具有不同的生產力形態,提出了異質型人力資本和同質型人力資本的概念。前者是指在特定歷史階段中具有邊際報酬遞增生產力形態的人力資本。后者是指在特定歷史階段中具有邊際報酬遞減生產力形態的人力資本(丁棟虹,1999)。三是從個人和群體角度來對其下定義,前者指存在于人體之中、后天獲得的具有經濟價值的知識、技術、能力和健康等質量因素之和;后者指存在一個國家或地區人口群體每一個人體之中,后天獲得的具有經濟價值的知識、技術、能力及健康等質量因素之整和(李建民,1999)。

　　總的來說人力資本不同于人力資源, 主要是強調對經濟增長貢獻重大的人力因素——重點是知識、技術、信息、事業心和創新精神等一切具有“乘數效應”的經濟資源的總稱。人力資本不同于與簡單、重復、體力勞動相聯系的基本勞動力資本, 而是超越基本勞動力資本, 并與復雜、高級、腦力勞動相聯系的高層次勞動力概念。而人力資本投資是指為形成和維護人力資本而進行要素投入的過程, 包括社會提供的正規教育、在職培訓、健康投資、勞動者遷移等。人力資本的投資收益率,就是指所得收益與投資成本的比值,即對人力資本的一定量的投資,所得收益值越大,則其投資收益率越大;反之則越小。

　　二、我國中西部地區人力資本投資收益率低的現狀

　　縱觀當代經濟發達國家 ,如美國、日本、德國等 ,其發展的關鍵不在于自然資源和物質資源 ,不在于勞動力數量的增加或資本存量的增加 ,而在于對人的知識、技能、健康等人力資本的提高。在我國,人力資本作為區域經濟發展的再生性要素, 在區域經濟發展的不同歷史階段, 其地位是不同的。在農業社會和工業社會, 人力資本的地位從屬于物質資本。進入知識經濟時代,人力資本的地位日益重要,成為決定區域經濟發展的核心要素。作為我國人才強國戰略的重要組成部分,各個層面的人力資本投資戰略成為區域經濟發展戰略之一。因此 ,大力開發人力資源,有效投資我國中西部地區的人力資本,提高其人口的科學文化素質和生產生活基本技能 ,是我國中西部地區發展的首要任務。然而據調查 ,中西部省區有約占1/4的科技人員不能充分發揮作用,目前西部地區就有344萬專業技術人才處于閑置狀態,相當于全國 3年的大學生培養量。

　　從經濟學的觀點來講,有一定的投資就應該有一定的收益。即投資與收益應該總是成正向關系,一定量的投資通過乘數效應,會產生幾倍于投資成本的收益。而我國中西部地區尤其是西部地區人力資本的投資與收益卻不一定存在這種關系。明顯的投資主體和收益主體錯位:凝聚在人才中的人力資本在形成過程中需要大量財力投入,在現實生活中,國家或國有部門作為人力資本投資主體之一,其權益得不到保障,非投資主體“搭便車”現象普遍,影響了人力資本投入機制的良性循環。中西部人才流失普遍,國家向中西部地區以及中西部地區自身向教育的投入以人力資本形式經由人才流動轉移到沿海地區和非國有部門,擴大了地區差距。據有關資料卻顯示,西部大省四川現有科技人員150萬人,居全國第一;陜西有自然科學研究人員47萬人,各類科研機構1076個,各類專業技術人員81.5萬人,并擁有普通高校 40所,10所軍事院校,不論是每萬人擁有在校本科生和研究生的比例,還是高校教學科研綜合實力,都在全國居于前列,在西部地區居于首位;西安、成都、蘭州三城市的人才密度,僅次于北京、上海。換句話說中西部付出了一定的人力資本投資,其中絕大部分是以正規教育的方式對人進行投資。但由于各種原因,阻礙了科技向生產力轉化,導致這種人力資本的各種投資所得收益率不高。再加上在沿海地區和經濟特區的強大吸引下,中西部地區的人才普遍存在著“孔雀東南飛”和“一江春水向東流”的現象,特別是一些年紀輕、職稱和學歷高并且有很強競爭力的科技人員占很高比例,據深圳市提供的數字,僅貴州省在該市就有15萬人,相當數量的人屬于中高級人才;蘭州大學是甘肅省的最高學府,但這些年,學校每年都有20～30名博士生和副教授被挖走,而每年留校和引進的人才則屈指可數,造成此地投資,彼地收益。最終結果是中西部地區沒能利用好當地的人力資本,和發達地區的差距只能越來越大。

　　三、造成這種人力資本投資收益率低的原因剖析

　　《中共中央關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》早就指出, 建立健全現代產權制度是完善基本經濟制度的內在要求。現代產權制度是我國市場經濟發展的體制基礎, 作為現代產權制度的重要組成部分, 人力資本產權制度也就成為了市場經濟條件下區域經濟發展的體制基礎之一。市場經濟條件下, 區域經濟發展的核心問題就是如何發揮市場配置資源的基礎性作用, 而人才強區的核心問題就是如何通過市場機制實現人力資本的投資優化配置。人力資本產權不明晰,對人力資產權未實行適當的保障和激勵,市場機制對人力資本投資所產生的乘數效應就不能發揮出來。人力資本就不能自發地尋求實現自我的市場。因此人力資本產權制度安排的不合理是我國人力資本投資收益率低的主要因原。但針對我國中西部地區而言,又有其特殊性。我個人認為以下幾點可以對我國中西部地區投資收益率的低下作出相應的一些解釋。

　　1.政策偏頗和體制僵化

　　中央政府長期以來對東南沿海地區的傾斜性開放政策,在沿海城市設立經濟特區,實施出口補貼稅等。中西部內陸地區制度創新的滯后,腐朽體制上的障礙,投資體制單一;就業體制僵化與人力流動機制的缺乏;行政官僚的管制過多(周其仁,1996),舊有計劃經濟條件下形成的人才分配制度,用人單位以低成本使用著高價值的人才,對人才的合理要求和合理流動采取"關、卡、壓"的管制辦法。使人力資本無法得到適當的投資空間。人力資本的自我投資被壓抑,就自然流向東南沿海相對較自由的空間發展。

　　2.地理劣勢

　　中西部地區地處于內陸地帶,用于出口的主要通道海運不便利。西部除了高山大溝、荒坡野洼外,很難看到一望無際的廣闊平原和令人賞心悅目的秀麗河川,且西部屬大陸性季風氣候,春秋風沙較大,雨水嚴重不足,適合一般人生存的自然生態較差。這明顯都成了外商投資這些地區的絆腳石,導致企業少,經濟落后,因而就業崗位不足的現象。雖然在此,國家在教育方面大力向中西部傾斜,人力資本有了知識投資的環境,但因就業崗位的不足,人力資本進入企業的在職培訓投資受到了嚴重阻礙,后續投資不能繼續發揮好。當然也留不住人才,人力資本的前一部分投資的收益就可以忽略不計。因為人才都往外流出,那么,這部分流出的人才所做的貢獻就不屬于當地的收益,也就不存在人力資本投資所產生的乘數效應。

　　3.人力資本投資的觀念淺薄

　　中西部地區工資待遇低,人力資本觀念落后,更缺乏人力資本投資的時代開放性和創新性。任何一項投資都是有風險的,人力資本投資亦如此。人們如果不夠大膽,思想不夠開放,就不敢對人力資本進行投資。這些都桎梏了人力資本繼續投資的空間,挫傷了投資的積極性和創造性,所以造成了不僅“孔雀東南飛”,就連“麻雀”也一起飛的憂人現象,人力資本的投資收益率不低才怪。

　　4.與其相匹配的物質資本、專業化人力資本的影響

　　專業化人力資本只有與他專業化人力資本相協作,并具備所需要的物質資本,才能保值增值,實現其投資的收益。受滯后的金融制度和市場化體制等方面的影響,生產規模較小,融資渠道不暢,信息資源缺乏,這些因素導致了一些專業化人力資本積累并不能實現其高收益的回報。同時,這個基本規律也解釋了中西部地區經濟長期處于低水平、人力資本積累(尤其是教育投資積累)得不到回報的現狀。

　　四、啟示與政策建議

　　從以上分析可知,提高我國中西部地區的投資收益率,除了確立了人力資本產權制度, 使產權明晰,從而更有效、更具體地根據人才資本產權來完善人才資本分配制度、管理制度、保障制度和激勵制度之外,具體到我國中西部地區而言,在人力資本上關鍵的問題是應穩定、用好其現有人力,在對人力資本進行知識投資之外,還應當創造其在職培訓的機會、健康投資,發揮他們最大能量,以提高其人力資本的投資收益率。中西部地區人力是不多,但比總量不足問題更值得注意的是,有限的人力并未得到有效的使用,人力資本投資得不得一定的回報,人力資本投資的收益跟不上腳步。因此,發展中西部人力資本的重點應是盤活、利用好現有人力資本開始,進一步完善其人力資本的后續投資。具體來說,可以通過以下一些具體措施來改善中西部人力資本的投資收益率:

　　1.轉變觀念, 認識人力資本投資的重要性,有學者提出了人力資本優先投資的觀點。他們認為人力資本投資比物質資本投資重要,人力資本投資產生的乘數效應大于物質資本投資產生的乘數效應;人力資本的投資是一種最基本、最有價值的生產性投資;所以人力資本投資應該優先進行(于洪平,1997)。

　　2.健全完善中西部地區人才集聚機制,這一點是最關鍵的。既然人力資本進一步投資的空間缺乏,我們就應該努力創造人力資本投資的環境,提高中西部地區人才的經濟地位,解決高層次人才科研資金短缺和硬件基礎設施不足的問題,最大程度地改善現有人才的工作待遇和生活條件。要尊重人才的個性化發展,把一些特殊的人才放到最能發揮作用的崗位上。形成量才使用,人盡其才,才盡其用的局面。從而相應提高了人力資本的價值,避免人才外流,盡量做到本地投資,本地得益,提高人力資本的投資收益率。

　　3.發揮地區政府在人力資本投資中的主體作用,并帶動社會人力資本投資。人力資本投資中存在負外部性,會導致市場失靈,造成投資不足,而政府的人力資本投資能夠彌補投資不足,消除市場調節造成的種種缺陷;保證人力資本形成中的機會均等(侯風云,1998)。財政人力資本投資具有極其重要的示范和引導作用。

　　4.實行后發地區的人力資本“借貸策略”。因為受財政收入的限制,所以要廣泛吸納社會資本進行投資,獲得人力資本投入與轉移中的“后發利益”。通過創造優惠條件吸引吸納各方人才,這可以節約實際投入成本,并產生遞增的人力資本擴散和帶動效應(夏業良,2000年)。

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