摘要:創新型企業建設能為創新型國家建設提供有力的支撐,由于創新型企業建設過程是一個多種創新類型、多種創新項目的集群動態系統集成的非線性復雜過程,創新型企業建設的過程中面臨的風險因素比單純的技術創新更多、更復雜,對這些風險因素應及時加以識別和管理,以避免創新型企業在建設過程中蒙受巨大損害。

　　關鍵詞:創新型企業,創新風險,創新動力,創新能力

　　創新型企業的定義還沒有統一的認識,本文所指的創新型企業是指以自主創新戰略為指導,具有強大而持久的創新動力,通過持續創新(含技術創新、制度創新、管理創新、組織創新、市場創新、文化創新等),建立擁有核心技術以及自主知識產權的知名品牌,以實現自身發展、行業帶動和社會經濟增長的企業。創新型企業建設以提升企業自主創新能力為核心,加快經濟結構調整和增長方式轉變,為建設創新型國家提供支撐。創新型企業建設面臨的創新風險也要比單純技術創新風險大、更復雜。對建設中的這些風險因素特別是重大風險若不及時進行識別和管理,足以使創新型企業的建設蒙受巨大的損害甚至導致創新終止。

　　一、創新風險的定義及特征

　　(一)創新風險的定義

　　1901年,美國學者威雷特最早給出風險的定義:風險是關于不愿發生的事件發生的不確定的客觀體現,首先指出了風險的客觀性和其本質的不確定性[1]。1921年,美國學者奈特把風險與不確定性作了明確區分,指出風險是可用概率測定的不確定性,而不確定性的概率是不可測定的[2]。閻春寧(2002)認為風險是在特定的客觀情況下,在特定的時期內,某一事件其預期結果與實際結果之間變動程度的概率分布。變動程度的期望值和方差越大,風險越大;反之,則風險就越小[3]。

　　雖然不同的學者對風險有不同的理解,但大多數學者都認為風險具有客觀性、普遍性、損失發生的可能性及不確定性的特點,而且大多數學者都認為風險不確定性的概率是可以測定的,事實上,如果風險的不確定性不能測定的話,也就無從談風險管理。

　　關于創新,目前廣大學者比較認可熊彼特關于創新的定義,即創新是企業家把一種關于生產要素和生產條件的新組合引入生產體系,并通過市場獲得潛在利潤的過程或活動[4]。

　　綜合學者們對風險及創新的研究結果,本文認為創新風險是指企業在創新的過程中,由于創新外部環境的不確定性,創新系統的復雜性,以及創新者綜合能力的有限性,而導致創新失敗的可能性。在這種定義下,創新風險涉及環境、系統本身、以及創新者三個方面。

　　(二)企業創新風險的特征

　　創新風險除了具有風險客觀性、普遍性、損失發生的可能性及不確定性的特點之外,還具有一些其他的特殊性。

　　1.創新風險具有主觀性。創新具有主觀性,這是因為創新的完成者是企業家,由于不同的決策者對待風險的感受、態度和偏好不同。同時,決策者的主觀因素亦會導致創新風險。由于決策者知識、能力、經歷的不同,決策者對整個行業前景的判斷、對市場的判斷、對一項技術應用前景等的判斷不盡相同,這也是使得創新的風險具有主觀色彩。

　　2.創新風險是一種投機風險。創新風險屬于投機風險。風險按性質分類,可以分為純粹風險和投機風險[5]。純粹風險是只有損失機會而無獲利可能的風險。這種風險會重復出現,服從大數定律。投機風險是既有損失可能又有獲利機會的風險,如股票投資、購買期貨、經營房地產等的風險。投機風險較為多變和不規則,大數定律常常對它不適用。在創新過程中,創新主體希望通過成功的創新獲取期望的利益,但是創新系統在外部因素和內部因素的作用下,創新活動或者成功,在企業成為創新主體的情況下,這時,企業獲得超額利潤,或者失敗,這時企業承受較大的損失。為此,創新風險是投機風險而不是純粹風險。

　　3.創新風險的可控性與可管理性。創新風險與創新應運而生,企業創新管理的水平、企業的創新能力等與創新風險密切相關。因此,提高企業家的決策水平、提升企業創新能力、創新管理能力能及掌握較多的信息都能有效降低創新風險。

　　二、創新型企業建設中的幾種重大創新風險

　　(一)創新戰略風險

　　創新戰略和企業所處的政治、經濟、科技環境、企業的創新能力、企業決策者的知識、對待風險的態度都密切相關。創新戰略風險之所以成為創新型企業建設中的重大風險,這是由戰略的特點及創新型企業對戰略要求決定的。

　　關于戰略風險的定義,一直是學術界研究和爭論的一個焦點。主要集中在戰略風險是戰略性風險(Strategic Risk),還是戰略的風險(Risk of Strategy)[6]。本文所指的戰略風險是戰略性決策所帶來的風險。戰略風險之所以成為企業的重大創新風險之一,這是由戰略的特點所決定的。

　　戰略的本意是對戰爭全局的謀劃和指導,劉紅燕(2007)認為:戰略是一種思考企業發展思路的思考模式,是企業為了永續經營和不斷發展壯大而對未來的企業資源配置和市場業務所做的一種提前規劃,是企業為獲得持續的競爭力而進行的主動的籌劃、策略和計劃。它解決企業該做什么、怎么做并且如何做好的問題[7]。“企業戰略就是企業從長期發展的角度,規劃企業價值創造的一種方式”[8]。從以上定義可以看到戰略有指導性、長期性、風險性、系統性、全局性、競爭性的特點。

　　除了戰略本身特點造成了戰略風險成為創新型企業建設中的重大風險,同時,創新型企業建設是以自主創新戰略為指導。而自主創新過程的復雜性、動態性和不確定性也決定了自主創新的高風險性[9]。

　　(二)重大創新項目風險

　　項目是企業進行創新的基本載體,重大創新項目的成敗也直接關系到創新型企業建設的成敗。由于重大的創新項目往往涉及企業的戰略決策,這一風險因素足以讓企業陷入困境不能自拔。重大創新項目具有不確定性和復雜性的特點,使得重大創新項目的風險更復雜、對企業的損害更大而且更易發生。

　　創新項目的不確定性是由創新的不確定性引起的,不確定性的存在,使創新型企業的研發項目在其規劃階段,籌備階段,均面臨各種未知的挑戰。管理者、創業者、投資者、研發人員等相關人士在無法確知行動結果的情況下制定行動計劃,隨著創新活動的展開,不斷調整完善,有時甚至要改變主要目標和行動路線,甚至徹底放棄最初的計劃。由于創新項目較之一般項目具有較大的不確定性,所以自然就增加了風險。

　　重大創新項目風險的復雜性,一是因為在創新型企業重大創新項目實施的過程中,一個創新項目涉及到多種創新類型,多種創新類型交織在一起形成了創新風險的復雜性。而是因為重大的創新項目往往和復雜產品聯系在一起[10]。根據美國學者曼斯菲爾德對美國某三大公司研究,技術創新項目技術成功率、商業成功率和經濟成功率分別只有60%、30%、12%,復雜產品系統由于自身的復雜性,其創新成功的概率更遠遠小于普通大規模制造產品[11]。

　　(三)人因風險

　　創新型企業建設的戰略制定、重大創新項目決策都要由企業的決策者們做出,整個創新系統中人是最重要的因素,因此,人因風險是創新型企業建設的重大風險之一。肖東生(2006)認為:人是企業組織創新中的重要因素。一方面人作為一個極其復雜而又相對高度完善的自適應反饋系統,保證了其行為的可靠性;另一方面人所具有的功能自由度又可能導致其行為與組織目標存在不同程度的偏離,繼而導致組織目標的失敗,從而構成了組織創新中的人因風險[12]。 創新型企業建設需要有強大而持久的創新動力,而我國企業普遍存在創新動力不足[13]。創新不足有很多因素,從人的因素來看,主要有下面一些主要的因素,而這些因素都是創新型企業建設面臨的重大風險因素。

　　對于創新型企業建設來說,首先要解決的就是由誰來帶領企業進行創新建設。在我國國有大中型企業對企業家的培養選拔任用制度這一重要上,向剛教授(2004)認為存在四個比較突出的問題,一是優秀國有企業的在位經營者沒有培養、選拔、任用接班人的權力和動力;二是選拔任用決策者的責權利脫節;三是選拔標準黨政官員化;四是選拔來源外部化。由于選拔任用機制上存在的弊端,因此目前的選拔制度只能偶然地選拔出優秀的企業家,而多數情況下選拔出的是“黨政官員式”的企業經營者[14]。 在這種培養選拔制度下,無疑使得創新型企業建設面臨巨大的風險。

　　三、創新型企業建設中重大風險的防范

　　(一)建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的創新體系

　　創新的主體必須是企業,這是由創新的特點所決定的。胡錦濤主席(2006)指出:“要建設以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系,使企業真正成為研究開發投入的主體、技術創新活動的主體和創新結果應用的主體。”企業不但應該成為技術創新的主體,也應該成為所有創新的主體[15]。只有企業成為創新投入的主體,創新受益的主體,企業在制定創新戰略、實施創新項目時才有積極性和主動性。

　　創新必須以市場為導向,這是創新的本質要求。創新的本質是一種經濟行為而不是一種技術行為。衡量創新是否成功的重要標準就是創新活動是否給企業帶來了經濟效益,而是否實現經濟效益必須通過市場的檢驗。

　　之所以要建立產學研聯盟,這是由創新的復雜性及創新型企業的自主創新戰略決定的。隨著科學技術的發展,市場競爭的加劇,市場對企業開發的產品的要求不斷提高,要求一個企業在一切領域擁有高水平的各類人才和設備,對于多數企業而言是不可能的。為此,加強企業的薄弱環節,分散創新的風險,合作研究,共同開發就顯得必不可少且十分有益。

　　(二)增強企業創新動力

　　要增強企業創新的動力,一是應建立相應的激勵制度,特別是對企業家的長期激勵制度。如果沒有這樣的激勵制度安排,出現的結果就是要我創新,而不是我要創新,自然在創新過程中增大了由人帶來創新風險。二是要探索中國國情的企業家培養、選拔任用制度,把真正想創新、能創新的企業家選拔出來。

　　(三)提高企業持續創新能力

　　要抵御創新風險,最根本的途徑之一就是提高企業自身的持續創新能力。向剛教授定義持續創新是企業在一個相當長的時期內,持續不斷的推出和實施的創新項目(含產品、工藝、市場、組織、管理和制度等方面的創新項目),并持續不斷的實現創新經濟效益的過程[16]。持續創新是包含戰略創新、技術創新、管理創新、制度創新等多種類型以及多個創新項目的創新。提高持續創新能力的同時,也增強了戰略創新能力、技術創新能力、重大項目的實施能力,這樣就能大大降低創新風險。

　　四、結論與展望

　　創新型企業建設能為創新型國家建設提供有力的支撐,而創新型企業建設的過程是一個多種創新類型和多個創新項目集群動態系統集成的非線性復雜過程,在建設的過程中面臨比單純技術創新過程復雜得多的風險因素。本文分析了這個過程中的重要風險因素,并初步提出了防范這些風險因素措施,對創新型企業的建設的風險防范能夠提供一些理論上的指導,對建設創新型企業具有實際意義。由于創新風險的復雜性,目前對技術創新的風險研究比較深入,但對其他類型的創新風險的研究幾乎還處于空白。另外,對企業重大風險的相互作用機理和對重大風險的防范只是給出了一些大的措施,對此還有待進一步研究。

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