一、比較優勢理論的需求分析缺陷

　　比較優勢理論雖源于國際貿易分析，但在世界經濟一體化的背景下，國與國之間的貿易規模迅速擴大、貿易領域日益拓展，各國產業結構的變化，無不打上國際間貿易的深刻烙印。比較優勢理論因此超出了對一般貿易問題的分析，成為探討國家產業發展思路的重要理論之一。從地區的層次看，由于地理上的接近和經濟、文化、社會的一體化，地區間的貿易和經濟交往較國與國之間的交往更為密切、更為廣泛，各地區產業結構的演變與地區間的經濟關聯密不可分。因此，比較優勢理論在地區產業結構分析中的適應性顯得更強，更直接、事實上，我國落后地區政府在確定該地區產業結構調整升級的戰略和思路時，也多是從中吸取理論養分的。比較優勢理論給地區產業結構分析所帶來的啟示也是明顯的。

　　首先，比較優勢理論促使我們認真分析落后地區資源稟賦狀況、勞動力成本與素質、資金富裕或貧缺程度以及技術水平的高低等經濟增長條件，從而能夠明確那些確具比較優勢的產業并抓住發展機遇；

　　其次，運用比較優勢理論，落后地區可以把握國際間以及地區間的產業轉移趨勢，從中尋找落后地區產業發展和結構升級的機遇；

　　第三，通過比較優勢分析落后地區能夠找出經濟發展中的“弱項”和“瓶頸”，包括資金、技術和高素質人才等，從而在今后發展中注意強化“弱項”、消除“瓶頸”，彌補人才、技術等高級要素稟賦之不足，形成內生比較優勢，加快產業結構的優化升級；

　　第四，動態比較優勢理論啟發落后地區注重規模經濟和專業化分工，特別是注重通過對外開放獲得技術擴散和“干中學”的外溢效應。然而，比較優勢理論在實際應用中的局限性也是相當明顯的。包括：理論前提假設過于苛刻，與現實差距過大，理論分析帶有明顯的靜態特征，不能適應迅速變化的當代國際經濟的需要；依據比較優勢理論所確定的落后國家和地區的產業分工地位是被動的和低下的，體現不出該國或地區產業結構優化升級的積極戰略；局限于比較優勢理論的產業發展戰略不僅忽視了高新技術產業本身的發展，而且直接影響到運用高新技術對傳統產業的改造，阻礙和遲滯了產業結構優化升級，等等。除此以外，比較優勢理論的一個重大缺陷，就是缺乏對需求的分析，忽視了需求對產業成長的重要影響。從市場需求的角度看，局限于比較優勢的產業發展理論最終將限制產業的發展。“發展中國家同時擁有比較優勢和競爭優勢的勞動密集型產品在人類產品空間中占的比例小，不能滿足它們快速發展的需要。……由于國家越大，對縱向增長的依賴也越大，因此，我們不能要求落后大國象小國那樣，僅僅依靠有限的幾種勞動密集型產品就能實現持續的快速發展”（熊賢良，1995）。從國內需求看，轎車、電信和信息、網絡等高技術產品的消費需求成為越來越重要的新的經濟增長點，對于擴大我國內需、促進經濟的持續快速發展具有非常重要的意義。而根據比較優勢理論，很難將產業發展戰略定位在上述領域。比較優勢論者認為，“不按比較優勢發展經濟，則這些產業不可能較經濟地并在較短時間內產生競爭優勢。如中國汽車、電子信息產業以目前狀況很難進入國際市場”（邵潤堂等，1999）。很顯然，這種觀點是無法讓人接受而且也完全不符合我國現實情況的。大力發展汽車工業已經成為我國擴大內需政策的重要組成部分，近年來我國汽車工業的迅猛發展，說明了這一政策和戰略的正確性。發展電子信息產業也明確成為我國發展高新技術產業的最重要領域之一。“九五”以來我國機電產品和高新技術產品出口持續和迅速增加，都從實證上反映了比較優勢理論的現實局限性（注：2002年我國電子信息產品出口達到900億美元，占全部出口的28％，所占比重比1997年提高近1倍。高新技術產業生產總值達到18000億元，10年間以年均20％以上的速度增長。2003年第1季度，全國商品出口中機電產品的比重已經達到50％。）。有關實證分析也表明，20世紀90年代以來我國初級產品的比較優勢呈逐年下降的趨勢，而工業品的比較優勢逐年上升，其中高技術產品的國際競爭力迅速提高。（馬述忠，2002）從國外需求看，如果要素稟賦結構相近的眾多發展中國家都把發展勞動密集型產品出口奉為幾乎唯一的產業選擇，那么，當這些產品蜂擁至發達國家市場時，必然是惡性競爭局面的出現，受損害的還是這些把傳統比較優勢理論奉為真理的發展中國家和地區。這方面的例子已是數不勝數。比較優勢分析從實質上看是一種供給分析，其所關注的對象均是生產要素，包括較低層次的資源稟賦、勞動力成本、資本數量等，以及較高層次的技術水平、人力資本等，以此判斷某國或某地區是否具有供給優勢。由于缺乏需求分析，供給導向的產業分析難以構建較完整的政策框架，難以避免對現實決策產生誤導。我國落后地區通常采取的一些謀求產業發展的戰略，如發揮資源（注：指礦產等自然資源以及如農副產品等基礎原材料資源。）優勢，延長產業鏈條，促進規模經濟等，都是基于比較優勢理論所得出的政策結論。但由于比較優勢理論在需求分析上的缺陷，使得上述產業發展戰略同樣存在缺陷。

　　——發揮資源優勢

　　基于比較優勢理論，落后地區過分強調要素成本優勢，將資源豐裕程度作為確定當地產業發展方向的決定因素，將市場戰略局限在要素成本競爭上，忽視了該產業的國內、國際市場的供需格局、需求增長潛力等，往往導致邊際收益遞減，陷入“比較利益”陷阱，資源優勢不能轉化為競爭優勢，甚至成為競爭劣勢，走向比較優勢的悖論。我國山西地區在煤炭資源開發方面就是典型例子。幾十年來，山西全力發展煤炭，并努力延伸到洗煤、煉焦、坑口發電等，不管是計劃經濟還是市場競爭環境下，都把當地煤炭資源優勢發揮到了極至，但結果卻是產業結構的單一和低層次，明顯制約了全省經濟的持續發展。局限在比較優勢理論下的產業發展戰略，還容易導致資源稟賦條件、技術水平、發展水平相近的地區的產業結構趨同。如果產業的市場空間和市場潛力有限，就容易造成產業發展后勁不足，缺乏持續增長的潛力；也容易造成重復建設，形成過度競爭甚至惡性競爭的局面。這樣的事例在我國各地區比比皆是。本意是發揮不同比較優勢的產業發展戰略，出發點是體現差異性，而結果往往是地區間產業結構的雷同。

　　——延長產業鏈優勢

　　在發揮資源優勢的產業發展戰略常常失效的情況下，我國落后地區也開始注意實施產品差異化的競爭戰略，即通過延長產業鏈條實現產業升級、提高產業競爭力。落后地區似乎找到了一條既能依托本地資源優勢、又能加快產業升級的路子。但在實踐中，落后地區又深切感到這條路子的艱辛，效果并不如人意。事實上，延長產業鏈條的戰略首先依托的仍然是當地的資源優勢，只是希望通過延長產業鏈條，提高對資源的加工深度，實現更多的產品附加值。這種思路雖比資源開發的思路前進了一步，但并沒有跳出供給思路的局限，仍然缺乏需求方面的分析。也正是由于缺乏需求分析，使得這一戰略存在明顯欠缺，影響了戰略的實施效果。首先，產業鏈條延伸所形成的新的供給，需要由市場需求決定其實現價值。或要有市場需求增長的空間，或要能開拓新的市場需求，或要：在成本上有競爭力，或要能從性能價格上超越可替代品。如通過小麥深加工提取谷脘粉、低聚糖、維生素B，通過電解鋁精深加工生產高精度板、帶、箔和PS板基，通過金屬鎂生產各種鎂合金產品等，不僅僅是技術上能否實現的問題，還要考慮是否具有市場需求前景和成本優勢。其次，產業鏈條越往后延伸，產品多樣化程度越高，產品市場越細分，市場對產品的質量和服務要求越高。因此，對企業的管理和綜合競爭力的要求越高，對技術、人才、信息、政策體制、中介服務等環境的要求越高，而對當地資源的依賴越弱，對運輸成本的敏感度越低。在許多情況下，精深加工產品的生產布點首先考慮的不是接近原材料生產地，而是接近消費地和技術、人才、信息密集的發達地區。也就是說，資源和原材料上游供給的空間布局對下游產業的影響并不是決定性的。隨著國家和地區經濟開放度的增加，國家之間、地區之間貿易壁壘的逐步減少，以及隨著現代技術特別是電子商務的發展促進全球和跨地區生產和采購體系的形成，使許多產業對上游供給的當地依賴性發生了極大變化。以我國落后地區不少省份確定為支柱產業的鋁工業為例，氧化鋁生產需要接近鋁釩土礦所在地，此時氧化鋁企業對上游供給是高度依賴的。其后的電解鋁生產既可接近氧化鋁生產地以節約運輸成本，也可以采取“兩頭在外”的市場戰略，進口氧化鋁，出口電解鋁，此時電解鋁已經可以在相當程度上擺脫對當地氧化鋁供應的依賴。而對于鋁的精深加工，情況更發生了實質性的變化。由于精深加工的高附加值，鋁錠、鋁坯的運輸成本所占的比重很小，而消費地的需求信息、技術、人才支持等對于鋁的精深加工更為重要，因此，世界上鋁的精深加工大多接近消費地而非鋁材料的生產地。如果一味強調原料供應的優勢，將大型精深鋁加工項目放在遠離市場、遠離研發與人才集中的原料生產地，很可能是一個錯誤的布局。目前我國計劃部門按上述思路在內地建設的一個大型精深鋁加工項目，發展前景就非常堪憂，而沿海地區近年來自主發展起來的一批項目則表現出明顯的活力。這個例子給我們一個重要的啟示是，落后地區在實施延伸產業鏈條的產業發展戰略的時候，不應過分夸大下游產業對上游供給在空間上的依賴。落后地區如果不注重改善企業的體制和管理水平、提高研發能力，注重發展對產業升級具有共性要求的教育、培訓、信息服務及其他中介服務，注重改善企業外部環境、提高政府服務能力與行政效率等，就不可能具備延長產業鏈條的比較優勢，不可能在競爭中取勝。

　　——規模經濟

　　規模收益遞增是動態比較優勢理論所論述的一個重要方面。

　　較狹義的理解是從規模經濟的角度謀求比較優勢。“一國某種產品的加工優勢或成本優勢，可以不是因技術水平的差異而引起，也不是要素賦予不同而引起，而是由于生產該產品的生產規模造成的”（王海寧，1998）。產業保護論者應從這里吸收到理論養分，并以日本高速成長時期產業政策的成功實踐作為佐證，認為通過產業保護擴大國內外市場的份額、獲得規模經濟，可以形成成本優勢以及諸如服務質量等方面的競爭優勢。因此，規模經濟分析在一定程度上超越了資源稟賦比較優勢的分析局限，也表現出比較優勢分析的動態特征，是比較優勢理論的一個發展。但規模經濟分析仍然是一種供給分析，缺乏需求方面的考慮，導致一些地區盲目追求規模經濟、擴大生產規模。特別是對于落后地區，在當地管理水平、技術水平和后續研發能力不足的情況下，追求規模經濟往往簡化成同一技術和管理水平下的生產規模的水平擴張，不但對結構升級無所助益，而且常常在市場競爭中敗北。現實中由于盲目擴張而失敗的企業比比皆是，教訓極其慘痛。特別在落后地區，一些獲得較好發展的企業往往被當地政府甚至銀行所“追捧”，成為所謂的“明星企業”。其中部分企業就是在此環境中盲目擴張，最終為其所累、走向失敗。事實上，追求規模經濟遠不是簡單的生產規模擴張。與之配套的企業改革、管理水平的提升、企業外部配套和支撐體系的建設與完善，包括前后向關聯企業、運輸通信體系、速遞和物流配送系統、研發支持，法律、會計、信息、咨詢等各類中介服務，對于規模經濟的形成都至關重要。追求規模經濟的目的是要形成符合市場需要的競爭優勢。這往往是落后地區所缺乏的，因此也是更需要關注的內容。

　　二、競爭優勢理論的需求分析

　　“鉆石”四要素是米契爾。波特（Michael Porter）的競爭優勢理論的基本內容，用以分析一個國家或地區在某些特定產業獲得長久競爭力的原因。包括反映生產要素狀況的要素條件，體現產業發展內在需求的需求條件，體現產業支撐能力的支持和關聯產業，以及反映企業和市場的狀態和特征的企業戰略、結構與競爭程度。波特的競爭優勢理論從根本上拓展了人們進行產業分析的視野，從管理學的角度出發分析企業競爭優勢并上升到產業競爭優勢，擺脫了比較優勢理論的局限，特別是在現實應用中的局限，對于分析和制定國家和地區的產業升級戰略，具有較強的現實指導意義。在波特的四要素分析中，需求分析是重要的內容之一。內容包括需求結構、規模以及需求的成長性，既包括國內市場的需求，也包括國際市場的需求。競爭優勢理論將需求納入分析范疇，與比較優勢理論相比有著實質性的進步。

　　——需求成長與產業升級

　　隨著經濟的發展和城鄉居民生活水平的提高，需求結構也將相應變化與升級，由此帶動相關產業的結構調整與升級。因此，把握需求的變化，就能更好地把握相關產業的發展趨勢和產業結構升級的軌跡，這對于地區產業發展戰略的制定無疑是非常重要的。日本在高速增長時期就是將需求彈性的大小作為選擇主導產業的依據之一。當前各國競相發展高技術產業，重要原因之一，也是由于高技術產業的需求高成長性。這些都是將需求因素納入產業分析視野的典型例子，落后地區應從中得到啟示。產業需求的高成長性不但是實現產業規模擴張的需要，而且是生產要素聚集的“吸鐵石”，這對于促進產業的發展非常重要。仍以高技術產業為例，其需求的高成長性，造就了風險投資這種獨特而有效的融資手段，對于促進高技術產業的發展起到了重要作用。在人才培養方面也是如此，越是高成長性行業，越是人才培養資源集中的領域。計算機人才培養越為典型。資本、人才等重要生產要素的傾向性流動，對于產業競爭優勢的形成非常有利。相反，如果產業缺乏需求成長性，那么該產業對資金、人才等重要生產要素就缺乏聚集力，甚至出現要素的逆向流動，產業的持續發展將受到制約。當然，落后地區不應簡單地根據產業需求的高成長性來確定高技術領域的具體發展方向。因為根據需求分析尋找的具體產業領域往往是一些熱點領域，而這些熱點領域又往往是發達地區乃至發達國家都全力爭奪的戰略制高點，落后地區如脫離實際盲目趕超，往往也會出現欲速不達的問題。落后地區如何確定重點的產業發展方向，主要需要依靠市場的選擇、企業家的判斷。政府的作用在于提供有關的基礎設施、信息、政策環境和其他企業外部環境。此外，并不是只有需求高成長性的產業才能作為落后地區的重點發展產業。具有穩定成長性的產業同樣值得重視，特別是通過運用高新技術和先進實用技術改造傳統產業滿足不斷升級的市場需求，具有較大的發展空間。其中機電產品產業最具潛力。落后地區機電產品出口占全部商品出口的比重遠遠低于全國平均水平（注：2003年1季度全國商品出口中機電產品的比重已經超過50％，河南省的比重不到10％。），迫切需要通過技術改造提升產品檔次，開拓國內和國際市場。

　　——市場開拓戰略與產業升級

　　競爭優勢理論將需求因素納入產業競爭優勢分析的視野，對落后地區的一個重要啟示，就是將市場開發戰略與產業升級戰略結合起來。波特認為，本國需求的超前性和國內市場的飽和，有利于產業競爭力的形成和增強。由于需求的超前，可以促使本國廠商比他國競爭對手更早行動，形成滿足本國需求的能力，并在開拓國外市場上占據先機。國內市場飽和也會促使企業更努力地開拓國際市場。波特以美國國防采購為例，說明超前需求對促進產業競爭力提升的積極作用。日本由于能源缺乏促進了節能產品的發展，在70年代世界石油危機發生后，成為獨特的產業競爭力，也是由于超前需求的作用。由于需求的多層次，且與經濟發展水平密切相關，因此，對于同一產業領域，發達地區的需求層次從整體上高于落后地區的需求層次。落后地區通過積極開拓發達地區乃至發達國家的市場，就可以獲得類似于超前需求所帶來的積極效果，促進落后地區產業結構的提升。這是從競爭優勢理論需求分析得出的一個非常有益的結論。落后地區的需求結構在多數情況下是低層次的、滯后的，落后地區的工業產品往往以滿足當地市場較低層次需求為主，成為落后地區產業結構的一個顯著特征。小五金、小水泥、小造紙、小化肥、小酒廠、小紡織等等，都是這方面的典型例子。誠然，隨著當地經濟的發展，需求層次也會逐步提升，面向當地需求的產業結構也將隨之得到提升。但顯然這個過程將是漫長的、滯后的。因此，正如發展中國家努力進取發達國家市場一樣，落后地區通過開拓發達地區的市場，滿足發達地區較高層次的市場需求，來促進落后地區產業結構的升級，應是一條有效的途徑。因此，落后地區加快產業結構升級的戰略，應與開拓發達地區和發達國家市場的戰略緊密結合起來，這是一種開放的戰略、進取的戰略。對于我國有些地區如中部地區，在西部大開發的政策背景下，雖然可以到相對更落后的地區開發一些市場，但這種滿足更低層次需求的市場戰略，雖然也可以發揮當地的一些比較優勢，并在一定階段和程度上避免與發達地區和發達國家優勢企業的直接競爭，但從長期看，不利于促進當地產業結構的調整升級。我國的外貿政策越來越強調市場的多元化，主要是從外貿安全的角度考慮的，而且美、日、歐等發達國家和地區仍然是最主要的貿易伙伴。而我國內地相對落后地區的貿易依存度還非常之低（注：2002年河南省的出口總額為20億美元，貿易依存度僅為2.7％。），尚不需要考慮類似國家層面的貿易安全問題。因此，在多元化市場戰略中，開拓更落后地區的市場只能作為落后地區一種輔助性的戰略加以實施。 落后地區采取進取的市場戰略，需要當地企業與發達地區的同類企業進行直接的競爭，這就要求落后地區企業在產品競爭力方面具備較高水準，但這正是落后地區企業所努力追求且不易達到的目標。因此，落后地區進取的市場戰略一是需要有一個漸進的過程，有如我國產品進入發達國家市場的過程一樣，從低檔產品向高檔產品演進；二是落后地區需要努力爭取與發達地區企業合資合作，包括作為配套生產或加工基地，向發達地區拓展市場。從提升落后地區產業結構的角度看，不管這種進取型戰略有多大難度，都要優于固守和滿足本地市場需求的封閉型戰略，優于開拓相對更落后地區市場的戰略。

　　——產業細分

　　競爭優勢理論還使結構分析中的產業得到細分。由于競爭優勢理論分析的起點是企業，通過企業的發展形成競爭優勢進而形成集群優勢（注：集群優勢是波特的產業競爭優勢分析的重要內容。波特認為，一個國家的競爭優勢并不是建立在一個個孤立的產業之上，而是建立在通過縱向和橫向聯系連結在一起的產業集群之上。）、產業優勢。因此，競爭優勢理論的產業分析可以是某一種特定的產品或產品系列，而不一定是一個范圍寬泛的產業或行業。也就是說，落后地區的企業可以有更大的可能，在眾多細分的產業中找到自己的市場定位，在競爭中求得發展。我們經常引用的江浙經驗，重要特點之一就是“小產品、大市場”。如果沒有競爭優勢理論的產業細分方法，是不可能得出這一經驗的。比較優勢理論的要素稟賦分析只能將分析停留在諸如勞動密集型產業、資源型產業這樣的層面，現實指導意義實際是有限的，而競爭優勢理論的實用性在這里則進一步得到體現。 翻開過去20多年的歷史，一個典型現象是，落后地區政府積極推動的項目，往往是一哄而上，造成重復建設，隱藏著很大的市場風險。這種一哄而上、重復建設的現象除政府自身短期行為、追求政績等因素外，一個重要的原因，就是這些政府積極推動的項目，往往是以比較優勢理論為分析基礎，產業分析過于寬泛，而落后地區在資源稟賦、要素條件甚至區位條件方面常常是相近的。由于缺乏產業細分的分析方法，使得各地區所選擇的重點發展產業基本相近或完全相同，即所謂地區產業結構趨同，導致重復建設、惡性競爭的不良后果。 與這種現象不同，那些較少納入政府視野的、由企業自主決策的投資項目，由于是基于市場需求和競爭需要，體現出產業細分的特點，恰恰成為所在地區產業發展的希望所在。這些項目從市場中來，體現的是企業家的創新精神和敏銳的市場洞察力，顯示出良好的市場前景。這種基于市場需求的決策和企業家精神，是企業形成競爭優勢的關鍵所在。其中一部分企業脫穎而出，形成集群優勢，發展成為能夠影響當地經濟發展的產業競爭優勢。

　　總之，落后地區政府在制定產業升級戰略的過程中，需高度重視需求分析，改變目前注重供給分析、忽視需求分析的傾向，形成更符合市場需要和競爭需要的產業發展戰略。