1 研究背景

　　在《國民經濟和社會發展第十個五年計劃綱要》中，國家明確提出了在“十五”期間以結構調整為主線，以體制創新和科技創新為動力，推進經濟發展和產業結構調整的發展戰略。圍繞國家的總體發展戰略，各地區在制定“十五”發展戰略時也將產業結構調整與升級作為“十五”期間區域經濟發展的重中之重。

　　應該說，適時調整產業結構，使得產業和產品結構適應市場需求的變化，這一發展思路是十分正確的。但是，我們也應該看到，在我國地區經濟發展過程中存在著較為嚴重的產業結構趨同問題，各地在制定產業政策時所確定的主導產業或支柱產業有很大的相似性。分析各省市的“九五”計劃，可以發現：有22個省市將汽車產業定為支柱產業，有24個省市將電子產業定為支柱產業，16個省市把機械化工定為支柱產業。在“十五”發展規劃中，雖然這一現象有所改觀，但存在的問題仍然比較嚴重，如：絕大多數省市（無論是否具備相應的產業發展條件）都將電子信息、醫藥等所謂高新技術產業作為“十五”期間地區發展或者培育的重點產業。產業結構趨同既造成地區間的過度競爭，同時也造成資源（包括科技資源）配置的不協調及浪費。

　　造成地區間產業同構的重要原因之一是各地在制定發展規劃時不是從地區的比較優勢出發，而是按照所謂的“高關聯度、從而帶動作用大”、“收入彈性高、從而未來增長潛力大”、“技術水平高”、“高附加值”等原則以及一切被國家確定為重點發展的產業來確定地區的主導產業。殊不知，用這些“理想產業”標準確定的產業或行業未必能在所有地區都獲得地區稟賦的支持，而不能獲得稟賦支撐的所謂“主導產業”不僅給區域發展造成損失，同時也為國內區域發展的分工與協調發展設置了障礙。這方面的教訓是比較多的。我們經常可以看到，在地區產業發展規劃中，作為重點發展的產業并未發展起來（這些產業在資源的獲得方面往往得到政府更多的支持），而一些沒有被列入重點發展的產業反而在不經意中發展壯大起來。

　　因此，地方政府在制定區域的產業發展政策時，應該從比較優勢出發。各地區真實的主導產業，即使不是全部，也應當主要是從該地區具有比較優勢的產業或行業中產生。當然，產業具有一定的比較優勢，只能說明其目前的發展狀況，為了繼續保持優勢，必須提高其持續發展的能力，這一點又與下面討論的競爭優勢有關。

　　2 總體分析框架：產業的比較優勢與競爭優勢

　　2.1決定產業競爭能力的因素產業自我淘汰、自我發展的良性循環與產業競爭力的內生更替密切相關，而產業競爭力是由比較優勢（comparative advantage）和競爭優勢（competitive advantage）兩方面因素所決定。比較優勢最終歸結為一國或地區的資源稟賦，競爭優勢則與產業技術水平及制度等因素密切相關。

　　進一步，發揮比較優勢只是被動地適應資源稟賦特點，而創造競爭優勢則是主動地催生新的比較優勢或獲得動態比較優勢，競爭優勢是比較優勢和規模優勢及技術優勢的綜合。因此，一個地區在選取重點發展的主導產業時，其發展戰略目標應當是“有限目標，有所為、有所不為”。大力發展具有比較優勢的產業和產品，有目的地退出和放棄那些不具比較優勢的產業和產品，把發揮比較優勢與提高競爭優勢結合起來，一方面立足本地區的現實區情，充分利用國際國內分工的積極因素，另一方面依據產業競爭和產業替代的因果關系，在充分發揮比較優勢的同時，將比較優勢轉化為競爭優勢，通過創新不斷創造新的競爭優勢，這樣才能保持優勢產業的持續發展。

　　按照上述理論框架，研究的思路可以概括為：首先確定各地區具有比較優勢的行業到底有哪些，然后對這些具有比較優勢行業的技術創新能力進行分析，考察其競爭優勢，為制定區域產業發展政策提供一些依據。

　　2.2地區比較優勢產業的識別方法新古典貿易理論認為，在市場經濟條件下國民經濟的空間格局是自發形成的，無須政府計劃者去進行優勢產業的識別、規劃以及利用產業政策推動優勢產業的發展。國外關于國際及區際比較優勢的研究課題，重點在于驗證貿易理論和對貿易格局、分工格局的形成原因進行解釋。在具體的研究路徑上，則是通過國際市場呈現的貿易結構數據直接對優勢產業進行判斷。在市場條件下，廠商可以無障礙地直接根據各行業在不同區位的利潤水平狀況進行生產區位的配置與調整，地區優勢產業正是龐大的廠商群體選擇和競爭的結果。既定行業廠商的區位選擇和既定區位廠商的行業選擇，在地區間形成的具體產業活動的密度差異，也就是構成區域間產業結構的差異，賦予各個地區與其稟賦條件高度相關的、能夠占有區外市場的優勢產業。

　　而在我國計劃經濟時期，雖然政府的計劃也強調生產力布局要遵循“社會勞動地域分工”的基本規律，但由于沒有市場提供的合理的價格信號和區位成本信號，各地區的優勢只能通過價格信號以外的途徑進行“識別”，使得各個產業的區位優勢以及各個區域的優勢產業都難以得到合理的認識。在向市場經濟轉軌的初期，雖然產品市場及要素市場開始形成，但由于產品和生產資料計劃價格還相當普遍地存在，嚴重地扭曲著各地區的產品價格體系和各地區的區位成本信號。因此，雖然中央政府一再要求各地區在發展過程中要“發揮地區優勢”，為了本地區的利益，依然出現各地區對“價高利大”產品生產的追逐，各地區紛紛把區域優勢定位在“產業關聯度高、從而帶動作用大”、“收入彈性高、從而未來增長潛力大”以及一切被國家確定為主導、支柱、重點發展的產業上。由此形成種種“熱點”產業的大規模重復建設和區域產業結構的趨同化。

　　20世紀90年代以來，我國的經濟體制改革迅速深化。到目前為止，我國國民經濟的市場化程度已經大大提高，這主要表現在：

　　（1）絕大部分產品的價格已經由市場決定，價格人為扭曲的現象已基本消除；

　　（2）各個地區的要素（勞動、資本、土地以及其他要素）報酬差異，大致反映了各地區要素邊際貢獻差異和供求關系差異，已經能夠基本反映不同地區的真實區位成本；

　　（3）市場參與主體中由于非國有部門成分的迅速成長，國有企業部門的相對萎縮，使得整個市場參與主體的行為理性化；

　　（4）外國直接投資的介入、非國有投資者的壯大以及國有資本在競爭性領域投資的減少，使得我國競爭性資本投資的空間配置大多由市場完成。

　　這樣，在激烈的市場競爭下，在具體產品市場份額爭奪中，只有具備特定“要素稟賦優勢”的地區才有可能為特定“要素密集度”的產業發展提供廉價要素組合的條件，才能提供特別有利的生產條件；進而只有那些能夠憑借有利條件獲得利潤的廠商才能擴大其市場份額。因此，在大多數產品領域，對于既定的區域來說，在市場競爭日益激烈的背景下，逐漸占有同行業更大市場份額的產業就是該地區所擁有的優勢產業。這種較大份額既反映著市場對具體地區、具體產品的需求程度，同時意味著市場對具體地區具體產業（或產品）的認可程度。誰也沒有理由拒絕和否認市場對地區優勢的鑒別與判定。作為地區優勢的識別者，不能撇開市場選擇的結果，試圖在廠商群體的選擇之外，更“科學”地從各地資源稟賦或其他條件中找到有別于這個結果的“真實優勢”所在。

　　鑒于以上認識，我們認為，應該從市場競爭格局中識別和判斷區域的比較優勢產業。粗略地說，我們可以根據各地區某種產業的市場份額來判定該產業是否是這一地區的優勢產業。然而，由于區域規模的差異較大，直接進行市場占有率的比較會低估幅員較小區域的優勢，因此應根據相對份額來判斷區域比較優勢。“區位商”正是反映一個地區產業比較優勢的較好的指標。其定義如下：

　　其中，i—表示第i個地區；j—表示第j個行業；L[，ij]—表示表示第i個地區、第j個行業的產出指標；LQ[，ij]—表示第i個地區、第j個行業的區位商。

　　區位商是i地區j行業在本地總產出中的份額與整個j行業占全國經濟產出的份額之比。其含義是：

　　當LQ[，ij]＞1時，意味著i地區的j行業供給能力除滿足本地區需求之外，還可以對外提供產品，有對外擴張的能力，意味著i地區在j行業上具有優勢地位；

　　當LQ[，ij]＜1時，意味著i地區的j行業供給能力不能滿足本地區的需求，需要由區外調入；

　　當LQ[，ij]＝1時，意味著i地區的j行業供給能力恰好能夠滿足本地區需求。

　　2.3產業競爭優勢的衡量從本質上說，區域的比較優勢是一個靜態的概念，它是指到目前為止區域在這些優勢行業占有比其他區域更高的相對份額。這種優勢能否繼續保持下去則還取決于這些行業的競爭優勢。按照邁克爾。波特的觀點，一個區域或企業基本的競爭優勢有兩種：一是低成本，二是差異化。低成本優勢是指區域或企業具有比競爭對手更有效率地進行設計、生產與營銷同樣產品的能力，價位一樣時低成本將帶來超額回報。差異化是指企業具備較其競爭對手在產品質量、特點和售后服務等方面向顧客提供獨特和優越價值的能力。當企業成本與對手相近時，差異化能給企業帶來高價格，進而創造高盈利。兩種競爭優勢都能為企業帶來較競爭對手更高的生產力。

　　那么，如何獲取競爭優勢？波特認為，企業可以通過創新獲取競爭優勢。這里創新既包括技術創新，也包括制度創新。就企業而言，增加研究與開發活動的投資，進行技術創新，將有助于企業提高企業的競爭實力。因此，企業應該積極主動地投入資金和人力，從事直接同企業經營活動和生存相關的研究與開發活動，特別是以新產品開發為主的研究與開發活動。因此，從一定程度上說，一個區域中產業的技術創新能力是該產業取得競爭優勢的關鍵。

　　在本研究中，我們利用2000年全國R&D清查的資料，從產業的科技經費及R&D投入水平、產業技術創新人力資源、新產品開發等方面對各地區工業行業的技術創新能力和水平進行分析。選取的指標有以下五個：

　　（1）科技經費占產品銷售收入比重。

　　（2）R&D投入與工業增加值比例。

　　（3）新產品開發經費占產品銷售收入比重。

　　（4）科技活動人員占從業人員比重。

　　（5）工程技術人員占從業人員比重。

　　我們的基本分析方法是將各地區具有比較優勢的工業行業的上述指標與該行業相應指標的全國平均水平進行比較，從而考察各地區優勢工業行業的競爭能力及持續發展能力。

　　如果套用衡量比較優勢時所使用的“區位商”的概念，這里我們測度競爭優勢時實際上計算了各地區具有比較優勢行業的“科技區位商”，其目的主要是考察各地區經濟上具有比較優勢的行業，在技術創新能力上是否也具有比較優勢，從而具有持續發展的能力。

　　3東北地區比較優勢行業及其競爭優勢分析

　　東北三省曾經是我國重要的工業基地，為我國的國民經濟建設作出過巨大的貢獻。但是，自從改革開放以來，東北三省發展的步伐已經大大落后于其他沿海地區。為了加快東北的發展，黨中央作出了振興東北老工業基地的重大決策，并將其列為與西部大開發同等重要的戰略舉措。這里我們利用上述分析框架和分析方法來分析東北三省在工業領域里到底還有哪些優勢行業，這些優勢行業是否具有一定的競爭優勢及繼續發展的潛力。

　　3.1遼寧

　　3.1.1比較優勢工業行業的識別。表1是1996～2000年遼寧省工業行業的區位商的變動狀態。從表中我們可以看到，遼寧省優勢工業行業具有以下特點：

　　（1）具有比較優勢行業占的比重較低，從增加值看，只占該省全部工業的40％左右。這一比例與其他省市相比是比較低的，甚至低于一些西部省區。這在一定程度上說明，遼寧工業在全國具有的比較優勢不多。

　　（2）具有比較優勢的行業大多集中在一些資源依賴型行業。在占全省工業增加值40％的比較優勢行業中，石油和天然氣開采業、黑色金屬冶煉及壓延加工業、有色金屬冶煉及壓延加工業占全省工業增加值的29.5％，其余比較優勢行業只占10％。

　　（3）在部分裝備制造業，如專用設備制造業、交通運輸設備制造業等只具有微弱的比較優勢（兩行業的區位商只略微大于1），且占本省工業的比重不到10％。這在一定程度上說明，從市場的表現來看，原來在人們印象中裝備制造業具有較強優勢的遼寧已經優勢不再。

　　（4）從區位商變動的結果看，大部分具有比較優勢行業的區位商呈下降趨勢。

　　3.1.2從“科技區位商”看比較優勢產業的競爭優勢。遼寧具有比較優勢工業行業的技術創新指標以及與全國同行業平均水平比較的科技區位商見表1第4列。從計算結果可以看到，在6個具有比較優勢的行業中：

　　技術創新水平高于全國同行業平均水平的有四個：石油和天然氣開采業、橡膠制品業、黑色金屬冶煉及壓延加工業、交通運輸設備制造業。這在一定程度上說明：這四個行業不僅具有比較優勢，同時還具有一定的競爭優勢。但是，從科技區位商的數值可以看到，其中橡膠制造業、交通運輸設備制造業僅有微弱優勢。

　　技術創新水平低于全國同行業平均水平的有兩個：有色金屬冶煉及壓延加工業、專用設備制造業。若用技術創新指數來衡量，這兩個行業的技術創新水平與全國平均水平相比存在較大差距，分別只有全國同行業平均水平的75.1％和63.8％。這兩個行業的持續發展能力令人擔憂。

　　在全國具有比較優勢的工業行業僅有6個，且其中還真正具有一定競爭優勢的只有石油和天然氣開采業、黑色金屬冶煉及壓延加工業兩個行業，看來遼寧這一老工業基地確實存在較大的問題。

　　3.2吉林

　　3.2.1比較優勢工業行業的識別。從區位商判斷，2000年吉林的比較優勢工業行業有7個：食品加工業，食品制造業，木材加工及竹、藤、棕、草制品業，化學原料及化學制品制造業，醫藥制造業，化學纖維制造業，交通運輸設備制造業。這些行業既有依賴當地自然資源優勢發展起來的，又有一些重化工業和裝備制造業。從區位商的變化可以看到，吉林省比較優勢工業行業的變化呈現以下特點：

　　（1）到2000年，雖然比較優勢行業僅有7個（只比遼寧多1個），但是比較優勢行業占本省的比重比較高（達到63％，遠遠高于遼寧省的水平）。這說明，從規模看，吉林工業的比較優勢還是比較明顯的。

　　（2）大部分比較優勢行業的優勢呈現擴張之勢。除石油和天然氣開采業、化學原料及化學制品制造業兩個行業的區位商下降外，其余行業的區位商均呈上升之勢。這在一定程度上說明，“九五”以來，吉林工業總體的比較優勢在上升。

　　（3）部分行業在全國具有很強的比較優勢。交通運輸設備制造業2000年的區位商達到5.117，且占吉林工業的比重達到28.16％，這是吉林工業的首要支柱行業。醫藥制造業的區位商也達到2.726，占全省工業增加值的7.19％。

　　3.2.2從“科技區位商”看比較優勢產業的競爭優勢。從表2中列出的吉林省具有比較優勢工業行業的技術創新水平指標以及與全國同行業平均水平比較的技術創新指數看，在吉林具有比較優勢的工業行業中，技術創新水平高于全國同行業平均水平的有兩個：醫藥制造業和化學纖維制造業。這兩個行業既有一定的比較優勢，有具有一定的競爭優勢和持續發展能力。技術創新水平低于全國同行業平均水平的有六個，其中食品加工業的技術創新水平只有全國同行業平均水平的22.8％，在吉林工業中起著重要作用的化學原料及化學制品業的技術創新水平只相當于全國該行業平均水平的53.8％。特別值得注意的是，吉林首屈一指的支柱行業——交通運輸設備制造業的技術創新水平還不到全國同行業平均水平的一半，在該行業中，吉林的三個科技投入指標（科技經費占產品銷售收入比重、R&D投入與工業增加值比例、新產品開發經費占產品銷售收入比重）均大大低于全國平均水平，應該引起注意。

　　3.3黑龍江

　　3.3.1比較優勢工業行業的識別。從表3可以看到，煤炭采選業、石油和天然氣開采業、石油加工及煉焦業一直是黑龍江的比較優勢產業，而且黑龍江具有比較優勢的工業行業也只有這三個資源依賴型行業，其他的重化工業及加工工業在全國并無優勢。

　　三個具有比較優勢工業行業的增加值占全省工業增加值的比重達到75.8％，如果單從此數據看，似乎黑龍江的工業比較優勢很明顯。但是隨著自然資源的日益枯竭，這些行業的比較優勢也將日趨減弱。從表3所列數據不難看出，這三個行業1996～2000年區位商的均呈下降趨勢、且下降幅度較大。這預示著黑龍江在未來的發展中存在著危機。

　　3.3.2從“科技區位商”看比較優勢產業的競爭優勢。從三個具有比較優勢行業的技術創新水平看，由于行業的比較優勢呈萎縮狀態，這三個具有比較優勢行業的科技投入水平也較低，尤其是科技財力投入的水平與全國同行業相比存在較大差距。

　　這些資源依賴型行業進一步擴張的余地已經不大，對黑龍江而言，培育新的優勢行業、增加新的經濟增長點已經刻不容緩。

　　4 關于振興東北的一點思考

　　通過對東北三省比較優勢工業行業的識別以及對各比較優勢行業技術創新能力的分析，我們大致可以發現東北地區的優勢工業行業的一些特點：

　　三省在一些自然資源依賴型行業均有一定的比較優勢，但是隨著自然資源的日益枯竭，這些優勢行業的發展余地已經不大。從前面我們對三地區資源型行業區位商的分析可以看到，它們的區位商都呈下降趨勢。

　　許多人認為，東北在裝備制造業方面具有很強的優勢。確實，在新中國建立后，我國政府以行政計劃的力量推行重工業優先發展的趕超戰略，而東北三省就是實施這一戰略的主要基地之一，特別是一些重型裝備制造業、精密儀器制造業、汽車制造業等主要建立在東三省。但是，改革開放以后，市場在資源配置中起的作用越來越大，東三省靠計劃形成的優勢逐漸消失，現在東三省裝備制造業的優勢已經不明顯。真正有一定比較優勢的只有吉林的交通運輸設備制造業，而且其技術創新水平偏低的狀況若不解決，在激烈的市場競爭環境下，它的持續發展能力會受到一定的影響。

　　隨著國家振興東北老工業基地戰略的實施，東北地區迎來了一個極好的發展機遇。但是，由于多年積累下來的問題和矛盾較多，從總體上看，東北老工業基地改造和振興的任務是十分艱巨的。

　　（1）加強戰略分析和長期規劃，重新評估發展的條件和發展目標。東北老工業基地的問題是長期以來不斷積累形成的，解決這些問題應當從長計議。環境條件的變化，要求對東北老工業基地改造和振興的基礎、條件和目標進行重新評估。特別是應當深入分析和研究到底有哪些優勢和劣勢，然后在此基礎上通過制定長期規劃，確定要支持和發展的重點領域。例如對于裝備制造業的優勢的看法。如我們前面所述，大部分人都認為，東北在此領域具有較強的優勢，但我們的分析發現，若用市場表現來衡量，東北在此行業已經無多少優勢可言。實際上，現代裝備制造業對產業化分工協作有著很高的要求，而東北老工業基地內的企業大而全，小而全，企業間條塊分割，形式上看一個區域內集中了大批同行業的企業，但專業化分工程度很低，并未形成“產業集聚”。實際上，裝備制造業的產業中心可能已經轉移到其他區域。

　　（2）弱化政府“改造主體”的角色，將選擇產業的權力還給市場。在一個區域的發展過程中到底要以哪種產業為主導，以前往往是由政府來進行規劃。但是許多地方的經驗已經證明，政府往往事先是說不準的，許多原先被政府看不見或看不起的產業，反而發展得很好；一些政府刻意去培育的產業，卻往往并未發展起來。因此，在振興東北的過程中，應該弱化政府“改造主體”的角色，將選擇產業的權力交給市場。政府的主要作用在于創造良好的市場環境，吸引資源的流入。