2009年對國資監管工作而言是具有重要意義的一年，《企業國有資產法》已于5月1日起施行，國資監管工作的制度化、法律化進程大大推進；與此同時，由美國次貸危機引發的全球性金融危機不斷出現新情況、新問題、新挑戰。面對新形勢，亟需對國有企業改革，特別是國資委成立以來的產權管理工作進行系統梳理，總結提煉，與時俱進，開拓創新。

　　一、六年來產權管理工作取得的主要成績

　　6年來，企業國有產權管理工作不斷上水平、上臺階，在規范國有產權有序流轉、促進國有資產保值增值、推進國有企業完善法人治理結構、支持國有企業改革發展、推動國有經濟布局與結構調整等方面發揮了積極而重要的作用。

　　1.確立了“堅持依法合規、遵循市場機制”的產權監管指導思想。堅持依法合規就是要牢固樹立法制意識，嚴格按照法律法規及規章制度的要求辦事，規范操作規則，規范監管流程，規范審核標準。遵循市場機制就是要遵循市場經濟的規律制定相關制度，履行相關職責。就是要把市場比政府、出資人做得好的事明智地交給市場去做，能夠由市場完成的行為，徹底果斷地交由市場完成。這一指導思想，既是由產權管理工作的特性所決定，也是6年來產權管理工作的經驗總結。

　　2.企業國有產權管理制度體系基本形成。堅持制度先行，引入市場機制，我們陸續出臺了3個國資委令、25個規范性文件。各地國資委也結合本身實際情況，制定出臺了400多個地方產權管理的規章制度及操作細則。以產權交易市場和證券市場為平臺、以推動企業產權有序流轉為主要內容的產權管理制度體系基本形成。我們還出臺了兩項產權管理工作指引，并將陸續對每一項產權管理工作制訂工作指引，明確審核程序、審核標準、審核重點、審核時限及所需報送的材料等，最大程度減少審核人員的自由裁量空間，規范權力運行。

　　3.企業國有產權市場化流轉機制基本建立。在非上市公司國有產權流轉方面，我們積極推進國有產權進場交易，始終堅持“應進必進、能進則進、進則規范、操作透明”，構建了企業國有產權陽光交易、公開競價的平臺，充分利用市場發現價格、市場配置資源的優勢，有力地促進了企業國有產權流轉過程中的保值增值。據不完全統計，截至2009年10月底，全國通過產權交易市場完成的國有產權交易項目有3.2萬余宗，交易金額達6500多億元，平均增值率在15%以上。在上市公司國有股權轉讓方面，積極穩妥地推進并完成了國有控股上市公司股權分置改革，為上市公司國有股權的市場交易掃清了制度障礙。2007年我們和證監會聯合發布的《國有股東轉讓所持上市公司股份管理暫行辦法》(國務院國資委、證監會令第19號)，又確立了上市公司股份轉讓的市場定價機制。19號令發布以后，除極個別情況外上市公司國有股權轉讓都要按照市場價格公開進行。

　　4.信息化的國有產權流轉監測網絡逐步建立。我們一直致力于采用信息化手段實現對企業國有產權流轉過程的動態監管，已經或正在建立企業國有產權交易監測系統、上市公司國有股權轉讓動態監測系統、國有控股上市公司季度運行情況信息采集系統、產權登記網絡版系統和國有資產評估信息系統。這些系統的應用實現了由事后、被動、靜態的監管向全過程、實時、動態監管的轉變，監管的效率和效益大大提高。

　　5.產權管理的各項基礎工作得到大力加強。上市公司國有股權管理方面，我們積極建立股改后的國有股權管理制度體系，推進監管重心向上市公司國有股權轉移。產權登記方面，我們突出其對企業產權關系及變動情況的記載功能，通過產權登記掌握國有資產分布狀況，明確國有產權監管邊界和出資人與經營者的責任、權利和義務。資產評估管理方面，我們改革了資產評估項目核準和備案的程序，擴大了中央企業集團備案的范圍，加強了對資產評估項目的監督檢查力度，有效發揮了資產評估在國有資產保值增值中的保障作用。

　　6.產權管理干部隊伍的整體素質穩定提高。產權管理工作專業性強、政策性強、制度性強，新情況、新問題又不斷出現，加強培訓交流十分必要。從2007年開始，我們組織了對中央企業和省市兩級國資委產權管理工作人員的專門培訓，中央企業累計有近千人次參加，省市兩級國資委有近1800人次參加。2009年，我們采用視頻方式對中央企業組織了培訓，中央企業及其所屬子企業4400余人參加了培訓。通過幾年的系統培訓，中央企業和省市兩級國資委已基本形成了一支人員穩定、業務素質較高的產權管理工作隊伍，為產權管理工作的扎實開展提供了保障。

　　二、當前和今后一段時期產權管理的幾項重點工作

　　2008年下半年，國際經濟形勢急轉直下，以美國雷曼兄弟公司破產為標志，美國次貸危機演變成為全球性的金融危機，且越演越烈，持續擴散蔓延，導致世界經濟嚴重衰退。我國經濟社會發展也遇到了嚴重困難，外需萎縮，出口下降，產業結構不合理、產能過剩問題凸顯，國內外不確定因素增多，2009年成為新世紀以來我國經濟發展最為困難的一年。面對嚴峻復雜的經濟形勢，黨中央、國務院全面分析、準確判斷、果斷決策、從容應對，實施積極的財政政策和適度寬松的貨幣政策，出臺了包括四萬億投資、十大產業振興規劃在內的一攬子經濟刺激計劃，有效遏止了經濟增長明顯下滑態勢，在全球率先實現經濟形勢總體回升向好。

　　在這場百年一遇的金融海嘯面前，中央企業按照國務院國資委的要求，著力調整優化上水平，變“熬冬”為“冬訓”，力克市場需求萎縮、資源價格下跌、經營效益下滑、流動資金不足等發展難題，在保增長、保民生、保穩定中發揮了頂梁柱的作用。后危機時代，轉變發展方式，實現科學發展，中央企業面臨的形勢依然十分嚴峻。在幫助企業積極應對金融危機中，我們一是支持國有企業按照“主營業務突出、板塊歸屬清晰”的改制模式整體上市或分板塊業務上市，推動上市公司的并購重組，優化資源配置；二是支持中央企業主輔分離，精干主業，增強核心競爭力；三是支持中央企業清理整合內部企業，縮短管理鏈條，減少企業級次，實現扁平化管理，提高管理靈敏度和執行力；四是支持中央企業通過債券市場融資，在證券市場融資功能不足的情況下，幫助企業籌集發展資金。這其中，我們重點做了以下幾方面工作：

　　1.以規范上市公司國有股東行為為重點，健全上市公司國有股權監管體系。上市公司股權分置改革完成以后，上市公司資產重組和證券發行行為不斷增多，并出現了上市公司國有股東發行可交換公司債券、上市公司發行分離交易可轉換債等創新品種。由于缺乏相應的制度和辦法，使得國有股東的相關行為缺乏必要的指導和監督，容易產生信息披露不規范、內幕交易等問題。為此，我們適時研究出臺了《關于規范上市公司國有股東行為的若干意見》(國資發產權[2009]123號)、《關于規范國有股東與上市公司進行資產重組有關事項的通知》(國資發產權[2009]124號)以及《關于規范上市公司國有股東發行可交換公司債券及國有控股上市公司發行證券有關事項的通知》(國資發產權[2009]125號)等3個規范上市公司國有股東行為的辦法，已于2009年7月3日起實施。

　　目前，上市公司國有股權管理形成了以19號令為主體，包括上述3個辦法以及《上市公司國有股東標識管理暫行規定》(國資發產權[2007]108號)和《國有單位受讓上市公司股份管理暫行規定》(國資發產權[2007]109號)等在內的5個配套文件，初步形成了全流通條件下的上市公司國有股權監管制度體系，上市公司國有股權轉讓動態監測系統和國有控股上市公司季度運行情況信息采集系統也即將投入運行。

　　2.以統一交易規則為基礎，加強產權交易過程監管。企業國有產權進場交易后，由國資委選擇確定的產權交易機構能否按照企業國有產權流轉的相關規定規范操作成為關鍵，也是企業國有產權轉讓監管的重心。目前，國務院國資委選擇確定了京、津、滬、渝4家試點交易機構，各省級國資委也已經選擇了從事本地區國有產權交易的機構。但由于各產權交易機構的交易規則并不完全一致，容易引起交易機構之間的無序競爭，給整個市場的發展帶來不利影響，也不利于進場后的企業國有產權轉讓規范進行。為此，我們組織京、津、滬、渝4地國資委和產權交易機構共同研究出臺了統一的《企業國有產權交易操作規則》(國資發產權[2009]120號)，已于2009年7月1日起實施。京、津、滬、渝4家產權交易機構也按照《交易規則》制定出了具體的操作細則，同時委托軟件公司開發出了統一的交易系統，進場交易的規范性大大增強。

　　3.貫徹落實科學發展觀，促進產權管理上水平。按照科學發展觀實事求是、與時俱進的本質要求，我們對國資委成立以來的國有產權管理工作進行了全面反思和梳理。重點針對金融危機背景下，中央企業內部資產重組、縮短管理鏈條的任務很重，時間越來越緊迫的事實，在不導致國有資產流失的前提下，為促進企業調整優化，降低整合成本，我們正在研究對中央企業產權轉讓和資產評估管理的部分規定做出調整和完善，以適應新形勢下企業改革發展的需要。

　　4.根據國務院部署，配合有關部門做好轉持國有股充實社保基金工作。根據國務院工作部署，2009年6月19日，財政部、國資委、社�；�金會、證監會等四部委聯合發布了《境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法》(財企[2009]94號)和財政部2009年第63號公告，境內證券市場劃轉國有股充實社�；�金工作啟動。我們一方面做好辦法實施后新上市公司的轉持工作；另一方面做好股權分置改革新老劃斷后至辦法實施前的追溯劃轉工作，對涉及股東的書面疑義函進行逐戶審核，認真排查；此外，對反映較多的國有創投企業豁免轉持等難點問題，我們也進行了專題研究。

郭建新
國務院國資委產權管理局