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中國證券業協會發布《基金經理注冊登記規則》
根據基金行業發展和基金管理公司會員的要求，中國證券業協會（以下簡稱協會）經向全體基金管理公司征求意見和協會常務理事會表決通過，發布《基金經理注冊登記規則》。
發布《基金經理注冊登記規則》（以下簡稱《規則》），對基金經理實行注冊管理制度，是依據中國證監會關于《基金管理公司投資管理人員指導意見》，深化基金業自律管理而采取的一項重要措施。其目的是在不影響基金經理市場化流動的前提下，規范基金經理的執業行為，提高基金經理的業務能力。具體來說，一是建立基金經理數據庫，準確和及時地記錄基金經理的執業情況和流動狀況，增強基金管理的透明度，便于行業和社會對基金經理的了解和監督。二是督促基金經理及其任職公司切實執行法律法規對投資管理人員的相關規定，加強對基金經理任職和流動的自律管理，提高基金經理隊伍的專業素質和道德水準，更好地維護基金份額持有人的合法權益。
《規則》對基金經理任職注冊、變更注冊和離職注銷等做了規定。《規則》要求，基金管理公司聘任、解聘基金經理，應當申請辦理基金經理任職注冊、變更注冊或離職注銷手續。未按《規則》要求完成任職注冊、變更注冊或離職注銷的人員，基金管理公司不得聘任其擔任基金經理或進行基金經理任職變更。
申請基金經理任職注冊，需符合《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》關于基金經理任職條件的要求，其中包括通過基金經理證券投資法律知識考試，也不得出現違反法律法規或協會有關自律規則的情形；對于基金經理在任職公司內部變更以及離職，除管理基金不滿一年即不再管理現有基金這一特殊情況外，協會不做變更或離職條件審核，可直接辦理手續。
關于《規則》實施前已擔任基金經理的人員，不再要求辦理任職注冊手續，但為便于日后的變更注冊或離職注銷，要求在《規則》實施后30日內通過其任職公司向協會登記其基本情況。
關于擬任職新產品的基金經理的人員，要求基金管理公司在向中國證監會申報基金產品的同時向協會申請辦理擬任基金經理注冊或變更手續。基金產品經中國證監會核準發行的，協會在核準之日正式辦理基金經理注冊或變更手續。
關于投資總監、特定客戶資產管理投資經理、企業年金投資經理、社保基金投資經理等投資管理人員，沒有要求注冊管理，但為便于全面掌握投資管理人員的情況，協會也將其納入基金經理注冊系統。基金管理公司需在《規則》實施后30日內，向協會報送投資經理基本情況登記表和本公司投資經理總體情況表，今后還需每季度向協會報送本公司投資經理的總體和變更情況。
為保證基金經理注冊管理制度的有效實施，協會建立基金經理注冊管理系統。基金管理公司在報送書面申請或備案材料的同時，還應登陸該系統登記本公司基金經理注冊、變更或注銷情況。基金經理注冊管理系統將記錄每個基金經理的任職、誠信、合規和業務能力等情況，從而較全面掌握基金經理及投資經理的執業和流動情況。部分信息將向公眾和會員單位開放，為會員考察、錄用基金經理提供支持，為公眾和基金份額持有人了解、監督基金經理提供服務。
實行基金經理注冊管理制度是協會深化證券從業人員資格管理、實行人員分類管理的一次重要嘗試。基金經理是受人之托管理他人資產的特殊專業人員，對其職業操守和專業素質應有更高的要求，因此，《規則》在對現有法律法規細化和深化的基礎上對基金經理提出了比較高的職業操守要求，這既是行政監管的必要補充，也是保護基金份額持有人利益的要求，符合基金行業長遠發展的整體利益。
責任編輯：杜楠
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