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中級審計師考試《審計專業相關知識》預習：證券法概述
第四部分
第七章 票據法和證券法
知識點七、證券法概述
（一）基本原則
1.公開、公平、公正原則。
2.自愿有償、誠實信用的原則。
3.合法原則
4.分業經營、分業管理的原則。
5.保護投資者合法權益的原則。
?。ǘ┡c證券市場有關的機構
1.證券公司——依照公司法和證券法規定并經國務院證券監管機構審批設立的經營證券業務的公司。 （7項業務及注冊資本，必須實繳資本，不允許分期出資）
?。?）經營“證券經紀、證券投資咨詢、財務顧問”業務的，注冊資本最低限額為 5000萬元；
（2）經營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他”業務之一的，注冊資本最低限額為1億元；
?。?）經營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他”業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為 5億元。
2.證券服務機構：包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等從事證券服務業務的機構。
3.證券監督管理機構：國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。
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