第三章

　　一、新股網上定價市值配售

　　市值配售比例比例不到100%，則網上定價發行與市值配售同時進行，兩者最終發行數量取決于申購后回撥機制的執行情況。

　　二、股票網上發行資金申購數量限制

　　1、上海交易所：最少1000股，最多9999.9萬股（即<1億股）或總發行數量；

　　2、深圳交易所：最少500股，最多99999.95萬股（即<10億股）或總發行數量；

　　三、網絡投票

　　（一）上海交易所

　　1、買賣方向：買入；

　　2、申報價格：1—議案一；2—議案二；┈；99—所有議案；

　　兩位小數代表子議案，如兩位小數為00，則表示所有子議案；

　　3、申報數量：1股—同意；2—反對；3—棄權；

　　4、選舉票數通過1億票的股東，應現場表決。

　　（二）深圳交易所

　　1、投票代碼：“36+原證券代碼后四位”；

　　2、買賣方向：買入；

　　3、申報價格：1—議案一；2—議案二；┈；

　　兩位小數代表子議案，如兩位小數為00，則表示所有子議案；

　　4、委托數量：累積投票制：填報選舉票數；

　　非累積投票制：1股—同意；2—反對；3—棄權；

　　5、同一議案投票只能申報一次，不能撤單。

　　四、開放式基金的認購——上海交易所

　　1、認購方式：金額認購；

　　2、認購數量：基金管理人確定最低認購金額，累加認購申報金額為100元或其整數倍，單筆申報≤9999.99萬元（即<1億元）；

　　五、普通開放式基金的申購與贖回

　　（一）上海交易所

　　1、申購、贖回原則：金額申購，份額贖回；

　　2、申報價格：1元；（因要等到交易結束后才有基金資產凈值，無確定成交價）；

　　3、申報申購金額：在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數倍，申報金額≤9999.99萬元（即<1億元）；

　　4、申報贖回份額：單筆≤9999.9999份（即<1億份）；

　　（上海交易所開放式基金的認購、申購與贖回可多次認購申報，可更改或撤銷；）

　　（二）深圳交易所

　　1、申購、贖回原則：金額申購，份額贖回；

　　2、申購申報：1元；（因要等到交易結束后才有基金資產凈值，無確定成交價）；

　　贖回申報：1份；

　　3、申贖數量限制：依照基金合同和招募說明書

　　六、上市開放式基金（LOF）的認購、申購、贖回與交易

　　（一）認購

　　1、認購方式

　　①交易所認購：份額認購，以基金份額為單位，按基金面值認購；

　　②場外認購：金額認購，以元為單位；（通過開放式基金帳戶）

　　2、認購數量

　　1000或其整數倍，同一交易日最大不能超過9999.9萬份；

　　同一交易日可多次認購，所有委托一經確認，不得撤銷。

　　3、托管機構

　　①交易所認購：證券營業部，證券登記系統；

　　②場外認購：基金管理人或代銷機構，TA系統；

　　開放與上市

　　封閉期自基金合同生效之日計算，一般不超過3個月。

　　申購與贖回

　　申贖帳戶：場內，通過深圳證券帳戶；場外，通過深圳開放式基金；

　　申贖原則：金額申購，份額贖回；

　　申報單位：申購——1元；贖回——1份；

　　交易

　　買入：申報數量100份或其整數倍；最小變動0.001元；漲跌幅±10%

　　七、證券交易所交易型開放式指數基金（ETF）的認購、申購、贖回與交易

　　（一）發售方式：網上和網下發售；

　　（二）投資者認購方式：1、組合證券認購；2、現金認購；

　　（三）ETF投資方式

　　1、直接從事買賣：通過A股帳戶或基金帳戶；

　　2、申購和贖回：通過股帳戶。

　　（四）基本規定（申贖不可在同日、買賣不可在同日）

　　1、當日申購的基金份額，當日不可贖回，但可以賣出；

　　2、當日買入的基金份額，當日不可賣出，但可以贖回；

　　3、當日贖回的證券，當日不可用于申購基金份額，但可以賣出；

　　4、當日買入的證券，當日可以用于申購基金份額。

　　八、權證的交易與行權

　　1、權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權。

　　2、現金結算方式行權

　　①標的證券結算價為行權前10個交易日每日收盤價的平均數；c

　　②采用現金結算方式行權的價內權證，發行人在權證期滿后的3個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價。

　　3、權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%

　　九、可轉換債券轉股

　　1、交易系統：證券交易所；

　　2、申報方向：賣出；

　　3、申報價格：100元；

　　4、申報數量單位：手（=1000元面額）；

　　5、轉成股份單位：1股

　　6、轉股申報，不得撤單；可轉債的買賣申報優先于轉股申報；

　　同一交易日內多次申報轉股的，將合并計算轉股數量，合并后的申請數量與可轉債交易過戶后的持有手數取較小者作為當日“債轉股”有效申報手數。

　　十、代辦股份轉讓

　　（一）代辦券商資格條件

　　1、具備協會會員資格；2、綜合類券商1年；3、具備承銷、外資股和網上證券委托業務資格；4、凈資產8億，凈資本5億；5、最近2年不存在重大違法違規行為；6、至少配備2名有資格從事證券承銷和證券交易業務的人員專門負責信息披露，其他人員須有證券從業資格；7、具有20家以上的營業部；8、最近會計年度財務報告未被出具否定意見和拒絕發表意見。

　　（二）委托代辦的股份轉讓公司應具備的條件

　　1、只能委托1家券商辦理股份轉讓；

　　2、代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易所掛牌交易的流通股份；

　　（三）主辦業務

　　1、輔導；2、掛牌；3、發布分析報告；4、披露信息；5、處理問題；6、調查或協助調查指定事項。

　　（四）代辦業務

　　1、開立非上市公司股份轉讓賬戶；

　　2、受托辦理股權確認事宜；

　　3、提示風險、簽訂轉讓委托協議書、接受委托辦理股份轉讓；

　　4、按照協會和主辦券商的要求，協助調查指定事項。

　　代辦股份轉讓基本規則

　　1、轉讓方式：每周5次、每周3次和每周1次

　　2、申報時間：轉讓日9：30-11：30、13：00-15：00，之后進行集合競價；

　　3、漲跌幅：5%

　　4、可以接受限價委托，但不得接受全權委托。

　　（六）非上市公司股份報價轉讓

　　1、轉讓方式：每周5次；

　　2、申報時間：轉讓日9：30-11：30、13：00-15：00；按時間優先進行申報；

　　3、委托申報數量：3萬股，不足3萬，則一次性委托賣出。

　　4、信息披露：報價信息包括聯系方式、成交信息包括買或賣方代理報價券商。

　　十一、證券公司IB業務

　　（一）資格條件：

　　1、證券公司申請日前6個月風險達標；

　　2、期貨公司申請日前2個月風險達標；

　　3、期貨從業人員：總部5名，營業部2名；

　　（二）經營場所公開的信息

　　1、介紹業務范圍；2、管理和從業人員名單及照片；

　　3、期貨保證金賬戶信息及存管方式；

　　4、開戶和交易流程、出入金流程；

　　5、交易結果查詢方式。

　　證券公司分紅派息公告時間為股權登記日3個工作日前。

　　配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日

　　召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告。

　　基金各合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。

　　證券公司的證券自營帳戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。