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2012年證券從業《證券交易》知識點練習44
知識點
熟悉投資者教育和適當性管理的重點內容
證券公司應當建立健全投資者教育和適當性管理的工作機制和業務流程，要將投資者教育和適當性管理工作融入經紀業務流程，具體體現在客戶服務體系的各個環節。具體要重點突出以下幾方面內容：
?。?）對有具體適當性管理要求、規定準入條件的交易業務，要切實按適當性管理的有關規定辦理有關開戶、開通交易權限等手續。
?。?）要從開戶環節著手風險揭示，向客戶講解有關業務合同、協議的內容，明示證券投資的風險，并由客戶在風險揭示書上簽字確認。
?。?）要持續地采取各種有效方式讓投資者充分理解"買者自負"的原則，真正明白"股市有風險，入市須謹慎"的警示。
?。?）要根據客戶，尤其是新入市的中小客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，引導投資者從風險承擔能力等自身實際情況出發，審慎投資，合理配置金融資產。
?。?）證券公司在進行產品和業務推介時，應當清楚說明不同產品和業務的區別，使客戶充分認識不同產品和業務的風險特征，使每一個客戶了解自己要購買的是什么產品、有何特點和風險。
（6）證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業務范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。
「例題。單選題」證券公司應當在與客戶簽訂《證券交易委托代理協議書》時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少（ ）根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子形式記載、留存。
A.每年
B.每兩年
C.每三年
D.每五年
【正確答案】B
【我要糾錯】 責任編輯：夢小晨
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