2012年證券從業《市場基礎知識》知識點練習52

下載正保會計網校APP 訂閱最新報考消息

來源: 正保會計網校論壇編輯： 2012/03/15 11:54:02　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區

干貨資料助力備考

資料專區

報考指南

報考條件一鍵了解

報考指南

　　知識點

　　證券投資基金當事人之證券投資基金管理人

　　（一）基金管理人的概念

　　我國《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立，具有獨立法人地位。基金管理人作為受托人，必須履行"誠信義務".基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。

　　（二）基金管理人的資格

　　設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣；取得基金從業資格的人員達到法定人數；有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施；有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。"

　　（三）基金管理人的職責

　　我國《證券投資基金法》規定："基金管理人不得有下列行為：將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；不公平地對待其管理的不同基金財產；利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。"

　　（四）基金管理人的更換條件

　　我國《證券投資基金法》規定："有下列情形之一的，基金管理人職責終止：被依法取消基金管理資格；被基金份額持有人大會解任；依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；基金合同約定的其他情形。"

　　（五）我國基金管理公司的主要業務范圍

　　目前我國基金管理公司的業務主要包括：證券投資基金業務、受托資產管理業務和投資咨詢服務；此外，基金管理公司還可以從事社保基金管理和企業年金管理業務、QDII業務等。

　　1.證券投資基金業務。

　　2.受托資產管理業務。

　　3.投資咨詢服務。

　　練習題

　　【例題.單選題】對基金管理人的概念認識錯誤的是（　）。

　　A.設立基金管理公司必須經國務院批準

　　B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立

　　C.基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益