知識點
熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定
監督檢查
證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取下列措施：
（1）口頭警示。
（2）書面警示。
（3）要求整改。
（4）約見談話。
（5）專項調查。
（6）暫停受理或者辦理相關業務。
（7）提請中國證監會處理。
紀律處分
（1）在會員范圍內通報批評。
（2）在中國證監會指定媒體上公開譴責。
（3）暫停或者限制交易。
（4）取消交易權限。
（5）取消會員資格。
練習題
【例題·多選題】證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取的措施有（ ）。
A.口頭警示
B.要求整改
C.約見談話
D.暫停受理或者辦理相關業務
【正確答案】ABCD
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