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2012年證券從業《證券交易》輔導之證券經紀業務風險的防范
（一）合規風險的防范
1.證券公司要加強合規文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意識。
2.要建立健全各項規章制度，嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度。
3.對客戶交易結算資金實行第三方存管，對經紀業務各環節實行集中統一管理，對風險程度和重要性不同的業務，實行實時復核、分級審批。
4.強化崗位制約和監督，主要部門和崗位相互分離。
（二）管理風險的防范
1.加強經紀業務營銷管理。
2.嚴格執行經紀業務操作流程。
3.建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息系統。
4.加強員工培訓，提高員工素質。
5.建立客戶投訴處理及責任追究機制。
6.建立經紀業務檢查稽核制度。
（三）技術風險的防范
1.證券營業部的信息系統建設和管理，應符合中國證券業協會制定的《證券營業部信息技術指引》的有關要求。這是防范技術風險的重要基礎和根本保障。（新增）
2.建立完善的信息技術系統及相應的容錯備份系統和災難備份系統。
3.制定并嚴格執行信息系統運行管理制度和備份方案、系統故障及業務應急處理預案；做好信息系統的日常管理和維護保養，定期按應急處理預案進行演練。
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