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2012年證券從業(yè)《投資基金》輔導(dǎo)之基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/12/14 09:46:21  字體:

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  一、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管

  (一)基金監(jiān)管部的職能及對基金市場的監(jiān)管。主要通過市場準入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式。

  (二)中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局對基金的監(jiān)管

  二、中國證券業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理

  (一)自律管理的方式與內(nèi)容

  (二)基金公司會員部的職責與作用

  三、證券交易所的自律管理與一線管理

  (一)對基金上市交易的管理

  (二)對基金投資行為進行監(jiān)控

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