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2012年證券從業《證券交易》輔導之委托受理

來源: 正保會計網校論壇 編輯: 2011/12/12 10:49:31  字體:

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  經審查符合要求后,才能接受委托。

  1.驗證與審單

  驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件進行核實,審單主要是檢查客戶填寫的委托單。

  證券經紀商要根據證券交易所的交易規則,對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。

  2.查驗資金及證券

  投資者買入時要有足夠資金,賣出時要有足夠證券。

  如果客戶采用自助委托方式,則當其輸入相關賬號和正確密碼后,即視同確認了身份。證券經紀商的電腦系統還自動檢測客戶的證券買賣申報數量和價格等是否符合證券交易所的交易規則。

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