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2012年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》輔導(dǎo)之證券市場的自律管理
一、證券交易所的自律管理
（一）證券交易所的主要職能
（二）證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力
（三）對證券交易活動的管理
（四）證券交易所對會員的管理
（五）證券交易所對上市公司的管理
二、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理
（一）中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)
（二）自律管理職能
（三）證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理
（四）證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理
1.誠信信息的內(nèi)容。
2.誠信信息的來源以及用途。
三、證券登記結(jié)算公司的自律管理
（一）證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件
（二）證券登記結(jié)算公司的職能
（三）證券登記結(jié)算制度
四、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
（一）適用對象及自律管理機(jī)構(gòu)
（二）基本準(zhǔn)則
（三）禁止行為
（四）監(jiān)督及懲戒
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