三、判斷題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×，不選、錯選、放棄均不得分。

　　101.采用消極型證券投資戰略的投資者認為，證券投資管理成本的存在使在長期中戰勝市場變得更加困難甚至不可能。（ ）

　　102.開放式基金不是目前國際上的主流基金組織形式。（ ）

　　103.證券投資基金在運作中實行制衡機制，即投資人擁有所有權，管理人管理和運作基金資產，托管人保管基金資產。（ ）

　　104.基金托管人有權對基金資產進行投資運作。（ ）

　　105.證券投資基金的管理人不僅負責基金的投資操作，而且經手基金財產的保管，但基金托管人負責對基金的保管與運作負責監督。這種相互制約、相互監督的制衡機制從另一方面對投資者的利益提供了重要的保護。（ ）

　　106.凡向投資人募集資金而形成的資金集合體都可以稱為證券投資基金。（ ）

　　107.開放式基金應保持足夠的現金和流動性高的資產應付贖回。（ ）

　　108.更換基金管理人、基金托管人，應當通過召開基金份額持有人大會審議決定。（ ）

　　109.公司型基金的投資者既是基金份額持有人，又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權利，并以股息形式獲取投資收益。（ ）

　　110.對于估值日無交易的證券，可不對其估值。（ ）

　　111.如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數的市盈率，可以認為該股票基金屬于成長型基金。（ ）

　　112.如果某一只股票的貝塔值小于1，說明它是一支活躍或激進型的基金。（ ）

　　113.股票價格會由于投資者買賣股票數量的大小和強弱的對比而受到影響；基金份額凈值不會由于買賣數量或申購、贖回數量的多少而受到影響。（ ）

　　114.主動型基金一般選取特定的指數作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為指數型基金。（ ）

　　115.收入型基金，是指以追求資產的長期增值和盈利為基本目標，投資于具有良好增長潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金。（ ）

　　116.當市場利率上升時，債券發行人更傾向于提前償還高息債券，這將使得債券持有人面臨提前贖回風險。（ ）

　　117.混合基金的風險低于股票基金，預期收益則要高于債券基金。它為投資者提供了一種在不同資產類別之間進行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。（ ）

　　118.基金進行信息披露時，應該對其未來一個會計年度的業績進行合理預測。（ ）

　　119.在國際上，公募證券投資基金均屬于上市基金。（ ）

　　120.基金管理公司應當建立健全獨立董事制度。獨立董事人數不得少于3人，且不得少于董事會人數的1/3.（ ）

　　121.我國證券投資基金招募說明書不得登載任何個人、機構或企業祝賀性、恭維性或推薦性的題字、用語及任何廣告、宣傳性用語。（ ）

　　122.證券投資基金的公募發行是指以公開方式向機構投資人發行基金的方式。（ ）

　　123.封閉式基金發行成功后，基金管理人可以向中國證監會提出上市申請。（ ）

　　124.基金合同期限為10年以上的封閉式基金，方可申請基金份額上市交易。（ ）

　　125.封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。（ ）

　　126.自收到核準文件6個月內進行開放式基金的募集；募集期自發售基金份額之日起不超過3個月。（ ）

　　127.開放式基金份額的認購、申購和贖回業務可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機構代為辦理。（ ）

　　128.基金管理公司內部控制制度的制定應基于但可以適當超出現行法律法規的規定。（ ）

　　129.我國基金管理人應根據規定計算并公告基金單位資產凈值。（ ）

　　130.基金管理公司會計控制制度是內部控制制度的重要方面。（ ）

　　131.依據《證券投資基金法》規定，基金管理人可以由依照基金法設立的專門從事基金管理業務的基金管理公司、商業銀行、信托投資公司擔任。（ ）

　　132.《證券投資基金法》規定，在有利于基金份額投資增值的前提下，基金管理人可以將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資。（ ）

　　133.《證券投資基金法》規定基金管理人可以向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失，由證券監管部門監督其執行。（ ）

　　134.基金托管人退任后，對因其過錯導致的基金資產損失不再承擔賠償責任。（ ）

　　135.基金資產應獨立于基金管理人的資產，但可與基金托管人的資產混合記賬。（ ）

　　136.目前，我國對企業投資者買賣基金獲得的差價收入不征收企業所得稅。（ ）

　　137.目前，我國開放式基金由注冊登記機構確定基金申購、贖回費率。（ ）

　　138.開放式基金的申購費只能在申購時收取。（ ）

　　139.開放式基金的贖回費在投資人贖回時從基金資產中直接扣除。（ ）

　　140.基金管理公司、基金代銷機構在銷售基金時不得給予投資人折扣、不得給予中間人傭金。（ ）

　　141.買入并持有策略要求的市場有較強的流動性。（ ）

　　142.離岸基金是指在本國募集資金投資于外國證券市場的證券投資基金。（ ）

　　143.基金管理公司撤銷辦事處或變更辦事處，不需報中國證監會備案。（ ）

　　144.證券投資基金代銷業務內部合規控制制度應包括業務操作及技術系統應急計劃的內容。（ ）

　　145.科學的投資管理戰略只需要能夠通過方案檢驗，而通常不需要具有自身的理論基礎的支持。（ ）

　　146.買入并持有策略下的投資組合會依據短期投資市場的變化而變化。（ ）

　　147.基金資產配置既包括資金在股票、債券等資產類型之間的分配，也包括資金在各自資產類型之內的配置。（ ）

　　148.資產管理者進行資產配置時，不能脫離投資人的風險承受能力而無約束地進行。（ ）

　　149.投資人的風險偏好是影響其風險承受能力的重要因素。（ ）

　　150.在投資組合保險策略下，資產在投資組合中所占比重與該資產的相對價格反方向變動。（ ）

　　151.道氏理論認為價格的波動盡管表現形式不同，但是最終可以將它們分為三種趨勢，即主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢。三種趨勢的劃分為其后出現的波浪理論打下了基礎。（ ）

　　152.在股利貼現模型中，市盈率或市凈率是判斷股票是否被錯誤定價的最關鍵指標。（ ）

　　153.依據簡單過濾器規則，如果股票價格相對于參考基準上升的幅度達到了預先設定的百分比，就賣出該股票；而如果股票價格相對于參考基準下跌幅度達到了預先設定的百分比，就買入該股票。（ ）

　　154.道氏理論認為市場價格指數不能解釋和反映市場的大部分行為。（ ）

　　155.如果股票市場是一個有效的市場，股票的價格反映了影響它的所有信息，那么股票市場上不存在“價值低估”或“價值高估”的股票，那么基金管理人不應當嘗試獲得超出市場的投資回報，而是努力獲得與大盤同樣的收益水平，減少交易成本。（ ）

　　156.當市場收益率曲線大幅波動時，債券到期收益率與其實際回報率之間的誤差較小。（ ）

　　157.債券收益率與基礎利率之間的利差反映了投資者投資于非短期國債的債券時所面臨的額外風險，即風險溢價。（ ）

　　158.投資者對債券要求的收益率與債券流動性無關。（ ）

　　159.一般來說，在其他條件相同的情況下，債券條款對發行人有利，則債券收益率較低。（ ）

　　160.債券市場的收益率曲線反映的是不同償還期限債券在不同時點上的收益率。（ ）

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