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2011證券從業考試《證券交易》模擬試題（7）
二、不定項選擇題（本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
1.下列關于證券交易主要特征的表述中，正確的有（ ）。
A.證券只有通過流動才具有較強的變現能力
B.證券交易的特征主要表現在三個方面，分別為流動性、收益性和安全性
C.證券交易的三個特征互相聯系在一起
D.因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性
2.下列關于其他交易場所的說法中，正確的有（ ）。
A.場外交易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場
B.場外交易市場可以產生買方內部和賣方內部的出價要價競爭
C.證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者
D.場外交易場所是相對集中的
3.金融期權的種類主要有（ ）。
A.外匯期權B.股票期權
C.單據期權
D.股價指數期權
4.證券登記結算機構要為證券市場提供安全、高效的證券登記結算服務，需采取的措施主要有（ ）。
A.要制定完善的風險防范制度
B.要制定完善的內部控制制度
C.要建立完善的結算參與人準入標準
D.要建立完善的結算參與人風險評估體系
5.下面屬于證券交易基本過程的有（ ）。
A.開戶
B.委托
C.轉讓
D.結算
6.證券交易所每年應對從事證券經紀業務的會員的（ ）方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會。
A.從業人員資格
B.財務狀況
C.內部風險控制
D.客戶構成
7.無形席位申報方式的申報程序有（ ）。
A.委托指令——前置終端處理機和通信網絡——交易所主機
B.委托指令——終端機——交易所主機
C.委托指令——電話通知場內交易員——終端機——交易所主機
D.委托指令——交易所主機
8.證券登記結算公司的業務范圍和職能包括（ ）。
A.證券持有人名冊登記
B.接受上市申請，安排證券上市
C.受發行人的委托派發證券權益
D.證券的存管和過戶
9.在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，應承擔的義務包括（ ）。
A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險
B.認真閱讀《證券交易委托代理協議書》
C.堅持了解客戶原則
D.必須忠實辦理受托業務
10.A股賬戶按持有人可以分為（ ）。
A.自然人證券賬戶
B.一般機構證券賬戶
C.證券公司自營證券賬戶
D.境內投資者證券賬戶
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