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2011證券從業考試《發行與承銷》模擬試題（10）
31、208年4月16日，（ ）和《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具募集說明書指引》等文件公告實施，為短期融資券的發行和承銷建立了新的運行框架。
A、《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》
B、《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》
C、《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具信息披露規則》
D、《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具中介服務規則》
32、截至209年12月底，先后發行了（ ）等中小非金融企業集合票據。
A、北京市順義區
B、北京市昌平區
C、山東省諸城市
D、山東省壽光市
33、通常情況下，（ ），贖回的期權價值就越大，越有利于發行人。
A、贖回期限越長
B、轉換比率越高
C、轉換比率越低
D、贖回價格越低
34、通常情況下，可轉換公司債券贖回期限越長，則（ ）。
A、轉換比率越高
B、贖回價格越低
C、贖回的期權價值就越小
D、越有利于發行人
35、首次公開發行股票，發行人不得有下列影響持續盈利能力的情形（ ）。
A、發行人的行業地位或發行人所處行業的經營環境已經或者將發生重大變化，并對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響
B、發行人最近1個會計年度的營業收入或凈利潤對關聯方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴
C、發行人最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益
D、發行人在用的商標、專利、專有技術以及特許經營權等重要資產或技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險
36、深圳證券交易所資金申購上網實施辦法與上海證券交易所不同之處在于（ ）。
A、放寬投資者申購上限
B、申購單位
C、深圳證券交易所規定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托（包括在不同的營業網點各進行一次申購的情況），除第一次申購外，均視為無效申購
D、以上都不正確
37、首次公開發行股票的基本原則有（ ）。
A、融資最大化原則
B、“公開、公平、公正”原則
C、高效原則
D、經濟原則
38、審計委員會的主要職責有（ ）。
A、提議聘請或更換外部審計機構
B、監督公司的內部審計制度及其實施
C、研究董事與經理人員考核的標準，進行考核并提出建議
D、審核公司的財務信息及其披露
39、內地企業在香港創業板發行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求（ ）。
A、如新申請人具備24個月活躍業務記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于l000萬港元B、如新申請人具備l2個月活躍業務記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于l億港元
C、若新申請人上市時市值不超過40億港元，則無論在任何時候，公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本總額至少25%
D、若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個百分比中的較高者、由公眾持有的證券達到市值10億港元所需的百分比或發行人已發行股本的20%
40、當企業出現財務拮據時，可能會出現（ ）。
A、客戶和供應商意識到企業出現問題時，他們往往不再購買本企業的產品或供應材料，從而影響企業未來現金流量能力
B、債權人為避免更大的財務損失，會要求企業歸還債務，或為債務提供擔保
C、管理人員往往會出現短期行為
D、財務拮據成本是由負債造成的，財務拮據成本會降低企業價值
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