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《證券發行與承銷》第1章習題（6）
21.證券承銷業務的（ ）是現場檢查的重要內容。
A.營利性
B.合規性
C.正常性
D.安全性
22.政策性金融債券由我國政策性銀行經中國人民銀行批準，用計劃派購或市場化的方式，向（ ）等金融機構發行。
A.國有商業銀行
B.城市合作銀行
C.農村信用社
D.商業保險公司
23.對大蕭條的成因，調查研究的結論是，（ ）在機構、資金操作上的混合是大蕭條產生的主要原因。
A.制造業
B.商業銀行
C.證券業
D.保險業
24.中國證監會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括（ ）。
A.擔任主承銷商時，作為知情人對發行人公告前的內幕信息是否泄露
B.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負責承銷業務的高級管理人員及業務人員是否有相應的證券從業資格，或是否通過了從業資格考試
D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理
25.證券公司應向（ ）報送年度報告。
A.中國證監會
B.公司住所地的中國證監會派出機構
C.中國證券業協會
D.中國證券登記結算公司
26.從債務性業務方面來看，根據債券性質可以將其劃分為（ ）等。
A.可轉債
B.國債
C.企業債
D.金融債
27.我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端為1985年由（ ）發行的金融債券。
A.中國建設銀行
B.國家開發銀行
C.中國農業銀行
D.中國工商銀行
28.中國銀行業監督管理委員會2003年發布了《關于將次級定期債務計人附屬資本的通知》，規定各（ ）可根據自身情況，決定是否發行次級定期債務作為附屬資本。
A.國有獨資商業銀行
B.股份制商業銀行
C.城市商業銀行
D.農村合作信用社
29.個人申請保薦代表人資格應當具備（ ）。
A.具備3年以上保薦相關業務經歷
B.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格
C.最近3年未受到中國證監會的行政處罰
D.未負有數額較大的到期未清償債務
30.2008年4月16日，（ ）和《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具募集說明書指引》等文件公告實施，為短期融資券的發行和承銷建立了新的運行框架。
A.《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》
B.《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》
C.《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具信息披露規則》
D.《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具中介服務規則》
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