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《證券發(fā)行與承銷》第1章習(xí)題（7）
31.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交（ ）等規(guī)定的資料。
A.協(xié)議文本
C.驗(yàn)資報告
B.可行性分析報告
D.招募說明書
32.在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應(yīng)按（ ）要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營情況。
A.本年和以前年度累計擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收人
B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收入情況
C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣
D.本年和以前年度累計擔(dān)任財務(wù)顧問次數(shù)以及本年財務(wù)顧問收入情況
33.承銷團(tuán)申請人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有（ ）。
A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)
B.依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好
C.財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險控制能力
D.具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度
34.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料（ ）。
A.變更登記申請報告
B.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
35.保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項(xiàng)包括（ ）。
A.保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人
B.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況
C.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況
D.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況
36.證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險評估與處理機(jī)制，通過（ ）有效控制包銷風(fēng)險。
A.事先評估
B.制訂風(fēng)險處置預(yù)案
C.建立獎懲機(jī)制
D.擴(kuò)大分銷渠道
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