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《投資基金》第3章習題（2）
二、多項選擇題
1、基金賬戶能用于（ ）的認購及交易。
A、股票
B、基金
C、國債
D、其他債券
2、基金份額上市交易，應符合下列條件（ ）。
A、 基金合同期限為5年以上
B、 基金份額持有人不少于1000人
C、 基金募集金額不低于3億元人民幣
D、 基金份額總額達到核準規模的70%以上
3、目前，我國可以辦理開放式基金認購業務的機構主要包括（ ）。
A、商業銀行
B、保險公司
C、證券公司
D、證券投資咨詢機構
4、股票、債券型基金的申購、贖回原則有（ ）。
A、“已知價”原則
B、“未知價”交易原則
C、“份額申購、金額贖回”原則
D、“金額申購、份額贖回”原則
5、出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定（ ）。
A、拒絕全額贖回
B、接受全額贖回
C、部分延期贖回
D、全部延期贖回
6、ETF上市后要遵循的交易規則有（ ）。
A、基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值
B、基金價格漲跌幅比例為15%，自上市首日起實行
C、基金買入申報數量為l00份或其整數倍，不足l00份的部分可以賣出
D、基金申報價格最小變動單位為0、001元
7、場內申購贖回時，ETF申購對價是指投資者申購基金份額時應交付的（ ）。
A、現金替代
B、現金差額
C、組合證券
D、其他對價
8、關于開放式基金申購、贖回的資金清算，以下為了保護基金持有人利益的規定中正確的是（ ）。
A、基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起5個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認
B、申購款應于5日內到達基金在銀行的存款賬戶
C、贖回款應于7日內到達投資人基金賬戶
D、各基金申購、贖回的資金和申購款一般在T+3日內到達基金銀行存款賬戶
9、代辦登記業務的機構，可以接受基金管理人的委托，開辦下列業務（ ）。
A、建立并管理投資者基金份額賬戶
B、建立并保管基金投資者名冊
C、代理發放紅利
D、確認基金交易
10、關于ETF份額的申購與贖回，以下說法正確的是（ ）。
A、基金自基金合同生效日后不超過2個月的時間內開始辦理贖回
B、ETF的最小申購、贖回單位為50萬份或100萬份
C、申購、贖回申請提交后不得撤銷
D、場外申購贖回ETF采用份額申購和份額贖回的方式
11、有下列情形的LOF份額不得辦理跨系統轉托管（ ）。
A、處于募集期內或封閉期內的LOF份額
B、處于質押、凍結狀態的LOF份額
C、分紅派息前R-1日至R日（R日為權益登記日）LOF份額
D、分紅派息前R-2日至R日（R日為權益登記日）LOF份額
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