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《投資基金》第4章習題（2）
二、多項選擇題
1、基金管理人的主要職責有（ ）。
A、依法募集基金
B、計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格
C、進行基金資產的評估管理
D、編制中期和年度基金報告
2、基金管理公司的主要業務為（ ）。
A、證券投資基金業務
B、受托資產管理業務
C、投資咨詢服務
D、社保基金管理及企業年金管理業務
3、中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件有（ ）。
A、為依其所在國家或者地區的法律設立，合法存續并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩健，資信良好，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰
B、所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系
C、實繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
D、經國務院批準的中國證監會規定的其他條件
4、基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。
A、行業研究
B、科技研究
C、上市公司價值變化研究
D、宏觀研究
5、關于基金管理公司的業務特點，以下說法正確的是（ ）。
A、收入主要來自以資產規模為基礎的咨詢費
B、核心競爭力來自其盈利能力
C、與具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構相比，經營風險較低
D、業務對時間與準確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會造成很大問題
6、基金管理公司要建立（ ）的治理結構，保持公司規范運作，維護基金份額持有人的利益。
A、制衡監督有效
B、激勵約束合理
C、組織機構健全
D、職責劃分清晰
7、對于上市公司股票的投資價值，最常使用的估值方法有（ ）。
A、每股盈余成長率
B、現金流折現
C、市凈率
D、經濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤
8、基金管理公司內部風險控制制度具體體現為（ ）。
A、堅持獨立性原則，基金管理公司管理的基金資產與基金管理公司的自有資產應相互獨立，分賬管理，公司會計和基金會計嚴格分開
B、嚴格按照法律法規和基金契約規定的投資比例進行投資，不得從事規定禁止基金投資的業務
C、堅持公開性原則
D、前臺和后臺部門應獨立運作
9、公司內部控制機制一般包括（ ）。
A、員工自律
B、部門各級主管的檢查監督
C、公司總經理及其領導的監察稽核部對各項業務的監督控制
D、董事會領導下的審計委員會和監察長的檢查、監督、控制和指導
10、基金管理公司研究部的研究內容有（ ）。
A、宏觀與策略研究
B、行業研究
C、市場研究
D、個股研究
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