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證券交易習題（10）
31．使用中國證券登記結算有限責任公司網絡投票系統進行投票的具體流程包括（ ）。
A．向結算公司提交網絡申請
B．登錄中國證券登記結算有限責任公司網站注冊
C．到身份驗證機構辦理身份驗證，激活用戶名
D．使用用戶名、密碼及附加碼登錄網站
32．下列關于股票上網發行資金申購規則的說法中，不正確的有（ ）。
A．上海證券交易所申購單位為500股
B．深圳證券交易所申購單位為1000股
C．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統自動剔除
D．每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續配號
33．證券公司應在風險（ ）的前提下從事自營業務。
A．可承受
B．可測
C．可控
D．可分散
34．證券公司應通過（ ）來控制自營業務運作風險。
A．合理的預警機制
B．嚴密的賬戶管理
C．止盈止損的決策
D．規范的交易操作
35．下列屬于加強證券自營業務內部控制措施的有（ ）。
A．建立防火墻制度
B．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C．建立獨立的實時監控系統
D．提高自營業務運作的透明度
36．自營業務中涉及（ ）等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
A．自營規模
B．風險限額
C．資產配置
D．業務授權
37．下列事項中，屬于內幕信息的是（ ）。
A．公司的經營方針和經營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業用主要資產的報廢一次超過該資產的30%
D．公司的監事、1／3以上董事或者經理發生變動
38．自營業務運作應重點加強（ ），明確自營操作指令的權限及下達程序、請示報告事項及程序等。
A．投資品種的選擇
B．投資規模的控制
C．投資時機的把握
D．資產配置的控制
39．定向資產管理業務的內部控制措施包括（ ）。
A．專門、獨立的業務運作
B．合理、有效的控制措施
C．獨立、客觀的投資研究
D．科學、嚴密的投資決策
40．證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當符合的要求有（ ）。
A．保持獨立
B．保持客觀
C．建立和完善投資對象備選庫制度
D．建立和維護備選庫
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