三、判斷題（共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分）

　　1．證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴密的組織和規章制度，后者比較松散。（ ）

　　2．封閉式基金成立一定時期后，基金管理公司一般會自行或者委托證券公司開設的柜臺進行基金證券的轉讓。（ ）

　　3．在連續交易系統中，并非意味著交易一定是連續的。（ ）

　　4．JSC證券公司是上海證券交易所的會員，它也可以在深圳證券交易所進行交易。（ ）

　　5．自營席位與代理席位可以是同一個席位。（ ）

　　6．金融衍生工具指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產品。（ ）

　　7．境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可以成為證券交易所的特別會員。（ ）

　　8．證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監管、司法機關與證券交易所等的查詢。（ ）

　　9．根據深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營業部買人證券后，可以在國內任一證券營業部賣出該證券。（ ）

　　10．每個合格境外機構投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內證券公司進行證券交易。（ ）

　　11．中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5%。（ ）

　　12．證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以證券公司的名義立戶管理，以便于采用法人結算模式。（ ）

　　13．市價委托是我國法規規定的委托種類。（ ）

　　14．證券經紀商經批準可以在營業場所外接受客戶委托。（ ）

　　15．在我國證券經紀業務中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價作為經營收入。（ ）

　　16．根據上海證券交易所的有關規定，指定交易是指投資者與某一證券營業部簽訂協議后，指定該機構為自己買賣證券的惟一交易點。（ ）

　　17．權證創設人創設或注銷權證的，證券登記結算公司根據有效的創設或注銷申報，辦理權證創設或將相應權證予以注銷。（ ）

　　18．交易商之間的交易是指交易商之間按照規定，雙方通過協議交易的形式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。（ ）

　　19．委托柜臺核對委托單上的各項內容，若發現證券名稱和證券代碼不一致且無法與客戶取得聯系時，則以證券代碼為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。（ ）

　　20．證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。（ ）

　　21．證券從業人員可以買賣經批準發行的國債和基金。（ ）

　　22．在新股上網定價發行方式下，當有效申購總量小于該次股票發行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認購者。（ ）

　　23．上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發行人接到中國結算上海分公司核準答復后，應在確定的權益登記日2個交易日前，向證券交易所申請信息披露。 （ ）

　　24．投資者想申購ETF可以先按照清單通過_級交易商提供的組合交易系統分次委托買入這一攬子股票。（ ）

　　25．深圳證券交易所開放式基金份額的申購以金額申報，申報單位為1元人民幣。（ ）

　　26．未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現金紅利暫由中國結算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。（ ）

　　27．投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買賣交易。（ ）

　　28．權證行權采用現金方式結算的，權證持有人行權時，按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權費用之差價，收取現金。（ ）

　　29．期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。（ ）

　　30．投資者辦理上海證券交易所場外認購、申購、贖回，應使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。（ ）

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