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證券從業資格考試2010復習指導：《投資基金》十（3）
第三節 基金服務機構監管
基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機構、基金注冊登記機構是基金市場的主要服務提供商，因此也是基金監管的重點機構。
一、對基金管理公司的監管
對基金管理公司的監管主要包括市場準入監管和日常持續監管。
（一）市場準入監管
主要包括以下五類：基金管理公司的設立審核、基金公司申請境內機構投資者資格審批、基金管理公司重大事項變更審核、基金管理公司分支機構設立審核和基金管理公司股權處置監管。
1.基金管理公司設立審核
設立基金管理公司應經中國證監會批準。設立基金管理公司必須在股東資格、公司章程、注冊資本、從業人員資格、內部制度、組織機構、營業場所等方面符合《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》規定的條件，同時向中國證監會提交書面申請。中國證監會自受理基金管理公司設立申請之日起6個月內，以審慎監管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。中國證監會采取的審查方式包括：
（1）征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見。
（2）采取專家評審、調查核實等方式對申請材料的內容進行審查。
（3）自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立準備情況。
2.基金管理公司申請境內機構投資者資格審批
3.基金管理公司重大事項變更審核
基金管理公司下列事項變更需經中國證監會批準：
（1）變更經營范圍。
（2）變更股東、注冊資本或者股東出資比例。
（3）變更名稱、住所。
（4）修改章程。
4.基金管理公司分支機構設立審核
基金管理公司可以設立分公司，或者中國證監會規定的其他形式的分支機構，如辦事處，并得到證監會批準。基金管理公司設立分支機構，應向中國證監會報送申請材料。
2008年4月起，基金管理公司經中國證監會批準，可以根據自身業務發展需要到香港地區設立機構，從事資產管理類相關業務。（新增）
5.基金管理公司股權處置監管
2006年5月，《關于規范基金管理公司設立及股權處置有關問題的通知》。三個方面：
（1）在股權出讓或受讓方面，持有基金管理公司股權未滿1年的股東，不得將所持股權出讓；出讓基金管理公司股權未滿3年的機構，中國證監會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請。
（2）在持股目的方面，法規規定基金管理公司股東不得為其他機構代持基金管理公司的股權，不得委托其他機構代持基金管理公司的股權；股東及其實際控制人不得以任何形式占用基金管理公司資產。
（3）在具體審核基金管理公司股權轉讓申請過程中，中國證監會可能就股權轉讓是否有利于公司長期穩定經營、保護基金份額持有人利益等征詢獨立董事意見，或者根據審慎鑒定原則要求股東及其實際控制人就有關事項做出承諾。
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