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證券從業資格考試2010復習指導：《投資基金》五（6）
第六節 基金投資運作監督
一、基金托管人對基金管理人監督的依據
二、基金托管人對基金管理人監督的主要內容
（一）對基金投資范圍、對象的監督
監督基金的投資是否符合基金合同及有關法律法規的要求。
（二）對基金投融資比例的監督
（三）對禁止行為的監督
包括但不限于基金合同規定的不得承銷證券、向他人貸款或者提供擔保等。
（四）對參與銀行間同業拆借市場交易的監督
（五）對基金管理人選擇存款銀行進行監督
托管人對基金管理人投資運作的監督的特點是：
（1）不同基金類型監督的依據和內容不同。
（2）主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風格等方面的監督。
（3）根據投資需要和監管機構的要求，不斷增加、完善監督內容。增加了對基金投資非公開發行股票等流通受限證券、權證產品、資產支持證券等的監督。
三、監督結果處理方式
（一）電話提示
對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示管理人。
（二）書面警示
對所托管基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題，以書面形式對基金管理人進行提示。
（三）書面報告
嚴重違反法律法規或合同規定的，如資金透支以及其他涉嫌違規交易等行為，書面提示有關管理人，并報告中國證監會。
（四）定期報告
（1）編制持倉統計表。每日對基金的持倉情況編制日報，并向中國證監會報告。
（2）基金運作監控周報。
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