證券從業資格證書申請與管理

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來源: 正保會計網校編輯： 2010/07/20 11:01:19　字體：大小

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報考條件一鍵了解

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　　證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，因此，參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口，證券從業資格證同時也被稱為證券行業的準入證。該考試時間由證券協會每年統一確定，資格考試已全部采用網上報名，采用全國統考、閉卷方式對學員進行考核。

　　中國證券業實行從業人員資格管理制度，由中國證券業協會在中國證監會指導監督下對證券業從業人員實施資格管理。

　　考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券業從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》（以下簡稱辦法）規定的從業人員，可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書。

　　證券從業資格證書由中國證券業協會頒發，是從事證券行業工作必須持有的資格證書，全國范圍內有效。

　　證書申請：

　　申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷；申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。

　　執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。

　　協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。

　　取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

　　證書管理

　　考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

　　通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格。

　　通過基礎科目及任何兩科專業科目考試的，取得證券從業一級資格證書（藍色）。